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10.3聯(lián)合國貿(mào)法委《貨物、工程和服務(wù)采購示范法》的主要內(nèi)容

　　聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會《貨物、工程和服務(wù)采購示范法》(uncitbal　mudellawon　procurement　of　goods，construction　and　serviees)(以下簡稱《示范法》)由聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會在1994年第27次大會通過?！妒痉斗ā肥窃?/span>1993年通過的《貨物和工程采購示范法》的基礎(chǔ)上增加服務(wù)采購的內(nèi)容而形成的，同時(shí)出版的還有采購法起草指南。

10.3.1《示范法》的作用與目的

　　《示范法》的制定是為了幫助正在改革公共采購系統(tǒng)的國家增加其經(jīng)濟(jì)的市場導(dǎo)向，或者幫助這些國家更新采購立法，進(jìn)一步消除國際貿(mào)易壁壘。通過競爭最大化，公平對待投標(biāo)人，增加透明度和客觀性?！妒痉斗ā窞樯袥]有采購法的國家提供了一個(gè)起草、評價(jià)其采購法和采購慣例的樣本。

　　《示范法》的目的是發(fā)展經(jīng)濟(jì)、提高采購的效率和抑制腐敗，使公眾建立信心認(rèn)為通過負(fù)責(zé)任的政府采購，可以獲得公共資金的價(jià)值，投標(biāo)人可以得到公平的對待。

10.3.2《示范法》的主要內(nèi)容

　　(l)《示范法》的組成

　　《示范法》共有6章57條。第1章1-17條為一般規(guī)定，介紹《示范法》的適用范圍，定義，資格預(yù)審，交流方式，拒絕全部投標(biāo)，中標(biāo)通知和語言等；第2章18～22條說明采購方法及其適用條件；第3章23-36條敘述招標(biāo)程序，分為招標(biāo)和資格預(yù)審(23-28條)，投標(biāo)(29-32條)和開標(biāo)、評標(biāo)(33-36條)三部分；第4章37-45條規(guī)定了服務(wù)采購的主要方法；第5章46-51條介紹其他采購程序；第6章52-57條為采購審查。

(2)(示范法》規(guī)定的招標(biāo)采購方式

　　《示范法》規(guī)定，貨物、服務(wù)和工程的最主要的采購方式是公開招標(biāo)采購(第18條)，服務(wù)的采購方式(第37條)與貨物和工程相比，競爭內(nèi)容和評標(biāo)方法有所不同?！妒痉斗ā分胸浳锖凸こ滩少彽恼袠?biāo)方式(tendering　proceedings)主要是在價(jià)格上的競爭，而服務(wù)的采購方式則主要是在質(zhì)量上的競爭。

　　除公開招標(biāo)外，《示范法》規(guī)定的其他采購方式有：貨物、工程和服務(wù)采購適用的兩階段招標(biāo)(two　stage　tendering)(第46條)、有限招標(biāo)(restricted　tendering)(第47條)、征求建議書(request　for　proposal，)(第48條)、競爭性談判(competitive　—egotia-tion)(第49條)、詢價(jià)采購(request　for　quotations)(第50條)、單一來源采購(single　source　procuroment)(第51條)，專門適用于服務(wù)采購的最低價(jià)無談判選擇(第42.la)、組合價(jià)無談判選擇(第42.16)、同時(shí)談判選擇(第43條)和順序談判選擇(第44條)等?！妒痉斗ā吩敿?xì)規(guī)定了這些采購方式的適用條件。

！補(bǔ)充材料，供參考用

世界銀行對使用其貸款進(jìn)行招標(biāo)采購的有關(guān)規(guī)定

世界銀行貸款項(xiàng)目招標(biāo)采購的種類和方式

　　世界銀行貸款項(xiàng)目按照采購標(biāo)的的不同主要可分為貨物采購、工程采購及咨詢服務(wù)采購。此外還有根據(jù)可測量的有形產(chǎn)品的完成情況而進(jìn)行招標(biāo)和簽訂合同的非咨詢服務(wù)采購，如鉆孔、制圖及類似業(yè)務(wù)，但這種服務(wù)采購與咨詢服務(wù)采購不同，僅適用世界銀行貸款項(xiàng)目《貨物和工程采購指南》。

(1)世界銀行貸款項(xiàng)目貨物和工程招標(biāo)采購方式

　　1)《貨物和工程采購指南》規(guī)定了世界銀行貸款項(xiàng)目貨物、工程采購和招標(biāo)的主要方式，其中屬于招標(biāo)的有以下三種：

　　①國際競爭性招標(biāo)(icb)。世界銀行認(rèn)為在大多數(shù)情況下icb是最經(jīng)濟(jì)和最有效的采購方式。世界銀行貸款項(xiàng)目均規(guī)定有國際招標(biāo)的限額，限額以上的合同必須采用國際競爭性招標(biāo)的方式招標(biāo)。

　　②有限國際招標(biāo)(lib)。有限國際招標(biāo)實(shí)質(zhì)上是一種不公開刊登廣告而直接邀請投標(biāo)人投標(biāo)的國際竟?fàn)幮哉袠?biāo)，適用于潛在的投標(biāo)人很少的情況。除了不刊登招標(biāo)公告和無評標(biāo)國內(nèi)優(yōu)惠之外，其他程序和要求與國際競爭性招標(biāo)相同。實(shí)際采購中很少用到有限國際招標(biāo)。

　　③國內(nèi)競爭性招標(biāo)(ncb)。是借款國國內(nèi)公共采購中通常采用的競爭性招標(biāo)程序，而且可能是采購那些因其性質(zhì)或范圍不大可能吸引外國廠商和承包商參與競爭的貨物和工程的最適當(dāng)?shù)姆绞?。國?nèi)竟?fàn)幮哉袠?biāo)的廣告僅限于刊登在全國發(fā)行的報(bào)紙或官方公報(bào)或可以免費(fèi)進(jìn)人的電子網(wǎng)站上?？梢允褂媒杩顕緡Z言招標(biāo)投標(biāo)．用借款國本國貨幣報(bào)價(jià)和支付。國外投標(biāo)人愿意在這種情況下參加投標(biāo)，應(yīng)該允許他們參加。

2)《貨物和工程采購指南》中規(guī)定的其他主要采購方式還有：

　　①詢價(jià)采購(shopping)。詢價(jià)采購是對幾個(gè)供貨商(采購貨物時(shí))或幾個(gè)承包商(采購工程時(shí))提供的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較而授予合同的一種采購方式。適用于金額很小(一般是10萬美元)的限額以下的合同。要求至少有3家投標(biāo)人的書面有效報(bào)價(jià)，以確保價(jià)格具有競爭性。

　　②直接簽訂合同(direct　contracting—dc)。是指在沒有競爭(單一來源)的情況下直接與供貨商簽訂合同，適用于在現(xiàn)有貨物或工程合同上續(xù)簽增購或增建類似性質(zhì)的貨物或工程、與原供貨廠家增加訂貨、貨物具有專利性質(zhì)且只能從單一來源采購、工藝設(shè)計(jì)上有特殊要求等特殊情況。一般很少使用，且要經(jīng)世界銀行批準(zhǔn)。

　　③自營工程(force　account—fa)。自營工程是指借款人使用自己的人員和設(shè)備進(jìn)行施工。適用于小而分散的合同，不鼓勵使用，需要在貸款協(xié)定和項(xiàng)目協(xié)定中規(guī)定。

　　以上六種主要采購方式的順序是以競爭強(qiáng)弱的順序排列的，世界銀行要求，合同越大，競爭方式越強(qiáng)。世界銀行貸款項(xiàng)目采購計(jì)劃規(guī)定了貸款項(xiàng)目各種采購方式的最低限額(thresholds)。各種采購方式的起點(diǎn)限額對不同的借款國家和貸款項(xiàng)目有區(qū)別，例如對于世界銀行貸款項(xiàng)目土建工程國際競爭性招標(biāo)中國的限額是2000萬美元，而有的國家則是100萬美元。世界銀行貸款項(xiàng)目丁程和貨物采購的最高限額見下表。

3)《貨物和工程采購指南》中還規(guī)定了幾種特殊情況下的采購方式：

　　①中間金融機(jī)構(gòu)貸款的采購，即世界銀行貸款通過中間金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)貸給受益人，受益人可采用世界銀行接受的當(dāng)?shù)厮綘I部門通用的商業(yè)慣例。

　　②boo、bot、boot特許經(jīng)營等私營部門融資的采購，經(jīng)過招標(biāo)選擇的投資人可以采用自己的程序自由采購融資項(xiàng)目所需的工程、貨物和范圍。

　　③基于性能的采購，即基于產(chǎn)出的采購，通過競爭的方式選擇承包商，付款則以可計(jì)量的產(chǎn)出為依據(jù)，而不是單價(jià)合同以承包商的投人為計(jì)量依據(jù)。如果產(chǎn)出滿足廠質(zhì)量、數(shù)量和可靠性要求，則依據(jù)產(chǎn)出的數(shù)量支付。招標(biāo)文件不說明承包商的投人，也不限制承包商的工作方法。

　　④社區(qū)參與采購，當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和非政府組織參與采購和提供服務(wù)，使用當(dāng)?shù)氐膶Ｓ屑夹g(shù)和材料或當(dāng)?shù)貏趧用芗偷募夹g(shù)等。

(2)世界銀行貸款項(xiàng)目服務(wù)采購方式

　　世界銀行采購指南按服務(wù)的不同性質(zhì)區(qū)分為兩種，一種為可以計(jì)量的有實(shí)物產(chǎn)出的服務(wù)，如鉆孔勘探，制圖和安裝、調(diào)試等貨物采購的伴隨服務(wù)；另一種為無實(shí)物產(chǎn)出的咨詢服務(wù)，如研究、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等。

　　1)有實(shí)物產(chǎn)出的服務(wù)的采購方式與工程和貨物的采購方式相同，采購指南和招標(biāo)文件均用紅皮書，評標(biāo)以報(bào)價(jià)為主，采用有資格和能力并提交具有響應(yīng)性的最低評標(biāo)價(jià)的投標(biāo)人中標(biāo)的評標(biāo)辦法。

2)無實(shí)物產(chǎn)出的咨詢服務(wù)，世界銀行《咨詢服務(wù)采購指南)第2章和第3章規(guī)定了世界銀行貸款項(xiàng)目咨詢服務(wù)采購的六種方式。這六種方式為：

　　①基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇(qcbs)：主要的采購方式，適用于大于20萬美元的合同，需要在undb和dgmerket上刊登征求感興趣函(eoi)的廣告。選擇時(shí)考慮技術(shù)(80%)和報(bào)價(jià)(20%)。

　　②基于質(zhì)量的選擇(qbs)：適用于大于20萬美元的合同，同樣擂要在undb和峪market上刊登征求感興趣函(eoi)的廣告。選擇時(shí)只考慮技術(shù)。

　　③預(yù)算固定選擇(fbs)：較少使用，與qcbs類似，技術(shù)建議書評審后，報(bào)價(jià)高于預(yù)算的建議書不能中標(biāo)。

　　④最低費(fèi)用選擇(lcs)：較少使用，技術(shù)建議書評審后，在技術(shù)分及格的咨詢?nèi)酥羞x擇最低報(bào)價(jià)的咨詢?nèi)苏勁泻贤?/span>

　　⑤基于資格的選擇(cqs)：適用于20萬美元以下的小合同，選擇時(shí)只考慮咨詢?nèi)速Y格。

　　⑥單一來源選擇(sss)：不鼓勵使用，需要批準(zhǔn)和在貸款協(xié)定和項(xiàng)目協(xié)定中規(guī)定。

　　除以上選擇咨詢單位的六種方法之外，選擇個(gè)人咨詢者的方法一般類似基于資格的選擇(cqs)方法，即比較多于3個(gè)咨詢?nèi)说暮啔v。經(jīng)世界銀行批準(zhǔn)，選擇個(gè)人咨詢者也可采用單一來源法。

世界銀行貸款項(xiàng)目招標(biāo)采購程序

　　(1)同時(shí)適用于貨物和工程的招標(biāo)采購程序

　　1)國際競爭性招標(biāo)必須在聯(lián)合國開發(fā)業(yè)務(wù)報(bào)undb和發(fā)展門戶網(wǎng)站dgmarket上刊登招標(biāo)公告和評標(biāo)結(jié)果。國際竟?fàn)幮哉袠?biāo)和國內(nèi)競爭性招標(biāo)還要在全國性的報(bào)紙上刊登招標(biāo)公告。國際招標(biāo)留給投標(biāo)人響應(yīng)招標(biāo)公告和編制投標(biāo)書的時(shí)間最少為6周，在涉及大型工程或復(fù)雜設(shè)備品目的情況下，該時(shí)間一般應(yīng)不少于12周。國內(nèi)竟?fàn)幮哉袠?biāo)則最少為4周。

　　2)國際招標(biāo)和國內(nèi)竟?fàn)幮哉袠?biāo)的評標(biāo)方法為最低評標(biāo)價(jià)中標(biāo)法。

　　3)合同工期在1個(gè)月以上的合同，在合同實(shí)施期采用調(diào)價(jià)公式法，根據(jù)官方定期公布的物價(jià)指數(shù)定期調(diào)整合同價(jià)。投標(biāo)人報(bào)價(jià)和評標(biāo)均不考慮價(jià)格調(diào)整。合同工期在i8個(gè)月內(nèi)的合同，一般采用固定價(jià)合同，即合同實(shí)施期間不因物價(jià)上漲而調(diào)整合同價(jià)。投標(biāo)人報(bào)價(jià)時(shí)必須考慮合同期物價(jià)上漲的風(fēng)險(xiǎn)。對于固定價(jià)招標(biāo)的合同，如果投標(biāo)有效期延長超過原有效期56天以上，招標(biāo)人必須在簽合同時(shí)一次性給中標(biāo)的投標(biāo)人投標(biāo)期的物價(jià)上漲補(bǔ)償．從投標(biāo)有效期56天起算至簽合同時(shí)止。

(2)專門適用于貨物的招標(biāo)采購程序

　　1)貨物采購按照招標(biāo)范圍可分為國際競爭性招標(biāo)和國內(nèi)競爭性招標(biāo)兩類“有限國際招標(biāo)”，詢價(jià)采購和直接簽訂合同不屬于公開招標(biāo)范圍)。按照所采購貨物的特點(diǎn)可分為一般貨物(如材料、單機(jī)設(shè)備)，特殊貨物(信息系統(tǒng)it、圖書、藥品等)，系統(tǒng)成套設(shè)備(含供貨、安裝、調(diào)試)。按照招標(biāo)程序可分為一階段招標(biāo)和兩階段招標(biāo)。

　　2)國際招標(biāo)對國內(nèi)制造的產(chǎn)品(含國內(nèi)制造增值30%以上的產(chǎn)品)在評標(biāo)時(shí)有15%的評標(biāo)優(yōu)惠，即國外供貨的產(chǎn)品的評標(biāo)價(jià)必須比國內(nèi)供貨的產(chǎn)品便宜15"%以上才能中標(biāo)。

　　3)信息系統(tǒng)it設(shè)備招標(biāo)評標(biāo)時(shí)可采用打分法評審技術(shù)部分。設(shè)備采購可采用生命周期費(fèi)用評標(biāo)法考慮設(shè)備使用期的費(fèi)用和殘值，即將設(shè)備使用周期中消耗的動力費(fèi)用，維護(hù)費(fèi)用和殘值加在初始購置費(fèi)后作為評標(biāo)價(jià)評標(biāo)。

4)兩步法招標(biāo)程序(亦稱“兩階段招標(biāo)”。世界銀行貸款土建工程招標(biāo)和大部分貨物采購招標(biāo)均采用一階段招標(biāo)的招標(biāo)程序。對交鑰匙合同或大型復(fù)雜的設(shè)施或特殊性質(zhì)的工程，或復(fù)雜的信息和通信技術(shù)，事先準(zhǔn)備好完整的技術(shù)規(guī)格是不符合需要或不現(xiàn)實(shí)的。在這種情況下，可采用兩階段招標(biāo)程序，即第一步，邀請?zhí)峤桓鶕?jù)概念設(shè)計(jì)或性能規(guī)格編制的不帶報(bào)價(jià)的技術(shù)建議書；第二步，在對技術(shù)和商務(wù)進(jìn)行澄清與調(diào)整的基礎(chǔ)上，對招標(biāo)文件做出修改并邀請?zhí)峤蛔罱K的技術(shù)建議書和帶報(bào)價(jià)的投標(biāo)書。世界銀行供貨與安裝的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件和信息系統(tǒng)采購的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件均有一階段招標(biāo)或兩階段招標(biāo)的方案供選擇。有部分世界銀行貸款的機(jī)電設(shè)備供貨與安裝合同采用一階段招標(biāo)加資格預(yù)審的招標(biāo)方式。兩階段招標(biāo)的時(shí)間較長，一般進(jìn)行資格后審，不進(jìn)行資格預(yù)審。

(3)專門適用子工程的招標(biāo)采購程序

　　工程國際招標(biāo)一般對潛在的投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審。資格預(yù)審采用通過／不通過法，不限制通過資格預(yù)審的申請人的數(shù)量。國內(nèi)招標(biāo)一般對投標(biāo)人進(jìn)行資格后審。資格后審不需審查全部投標(biāo)人的資格，只需審查最低評標(biāo)價(jià)的投標(biāo)人的資格。

　　(4)適用于咨詢服務(wù)的采購程序

　　1)咨詢服務(wù)一般先通過廣告征求感興趣函，確定至少6家有資格的咨詢?nèi)诉M(jìn)人短名單。從刊登廣告到確定短名單的時(shí)間至少為14天。

　　2)基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇(qcbs)，基于質(zhì)量的選擇(qbs)，預(yù)算固定的選擇(pbs)和最低費(fèi)用選擇(lcs)采用技術(shù)和報(bào)價(jià)分開密封，開啟和評審的雙信封法遞交和評審咨詢?nèi)说募夹g(shù)建議書和財(cái)務(wù)建議書。先打分評審技術(shù)建議書，為的是不讓報(bào)價(jià)影響技術(shù)打分的公正性。技術(shù)評審?fù)瓿珊笤俅蜷_技術(shù)分通過及格分的咨詢?nèi)说呢?cái)務(wù)建議書。財(cái)務(wù)分按反比例公式計(jì)算，即最低報(bào)價(jià)滿分，報(bào)價(jià)越高分越低。綜合分按技術(shù)80%和報(bào)價(jià)20%計(jì)算，綜合分最高的咨詢?nèi)酥袠?biāo)。

　　3)基于質(zhì)量的選擇和基子資格的選擇在選擇咨詢?nèi)藭r(shí)均不考慮報(bào)價(jià)。基于質(zhì)量的選擇也可采用只遞交技術(shù)建議書的單信封法選擇咨詢?nèi)?。即技術(shù)分最高的咨詢?nèi)酥袠?biāo)，中標(biāo)的咨詢?nèi)嗽龠f交財(cái)務(wù)建議書和談判合同?；谫Y格的選擇第一步只需要根據(jù)咨詢?nèi)说馁Y格選擇一家最有資格的咨詢?nèi)恕Ｔ诖_定咨詢?nèi)酥?，再向該咨詢?nèi)税l(fā)出建議書征求文件和工作大綱(tor)。選中的咨詢?nèi)烁鶕?jù)工作大綱(tor)的要求編制技術(shù)和報(bào)價(jià)合并的建議書，與咨詢邀請人談判和簽訂合同。

10.2.3世界銀行對使用其貨欲進(jìn)行招標(biāo)采購審批的規(guī)定

　　(1)事前審班和事后審查

　　世界銀行對貸款項(xiàng)目采購采用事前審查和事后審查相結(jié)合的方法審批。貸款項(xiàng)月超過事前審查限額的合同的主要采購文件和采購過程均禽要獲得世界銀行的不反對意見之后才能進(jìn)行下一步的采購，即招標(biāo)文件要獲得世界銀行的不反對意見后才能出售，評標(biāo)報(bào)告要獲得世界銀行的不反對意見后才能授標(biāo)和簽訂合同。事前審查的限額依據(jù)借款人遵循采購指南的風(fēng)險(xiǎn)高低確定(見表10-2)。

　　(2)監(jiān)督管理

世界銀行貸款項(xiàng)目采購的責(zé)任在借款人，世行不直接參與采購，不參加借款人組織的開標(biāo)和評標(biāo)，只是對借款人的采購活動進(jìn)行全過程的監(jiān)督。通過對貸款項(xiàng)目采購活動的監(jiān)桿來保證采購過程透明和公開，貸款資金經(jīng)濟(jì)和有效。主要通過審查借款人的招標(biāo)文件、評標(biāo)報(bào)告和合同文件來監(jiān)督借款人的采購活動。中標(biāo)人由借款人確定，世界銀行并不推薦中標(biāo)人。如符合采購指南確定的具有響應(yīng)性的最低評標(biāo)價(jià)中標(biāo)的原則，世界銀行就發(fā)出不反對意見。世界銀行

對采購的監(jiān)督和管理分為3個(gè)層次。

　　1)最高層—跨地區(qū)的中心服務(wù)部門(ogspr)，負(fù)貴制定世界銀行貸款項(xiàng)目的采購政策和程序，包括起草和修訂采購指南和標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件。

　　2)中間層—世界銀行六大地區(qū)有采韻經(jīng)理(rpm)辦公室，負(fù)責(zé)管理本地區(qū)的果購人員和采購審查活動，批準(zhǔn)對大合同的審查。

　　3)第三層—各國家局／辦公室或?qū)I(yè)處的采購人員或采購組，負(fù)責(zé)具體的采購文件審查工作和其他采購監(jiān)督活動。經(jīng)過地區(qū)采購經(jīng)理的批準(zhǔn)，有資格的貸款項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理可以自己審查或批準(zhǔn)借款人的采購文件。由于項(xiàng)目經(jīng)理工作較多、大部分項(xiàng)目經(jīng)理均委托世界銀行的專職采購人員或外部咨詢審查借款人的采購文件。

　　

 

(3)內(nèi)部審查

　　世界銀行內(nèi)部的審查分為3級，采購專業(yè)人員(ps)級，地區(qū)采購經(jīng)理(rpm)級和采購審查委員會(oprc)級。采購專業(yè)人員一般在世界銀行設(shè)在借款國的辦公室審查采購文件，地區(qū)采購經(jīng)理和采購審查委員會在世界銀行總部美國華盛頓審查采購文件。