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本章知識(shí)體系：

4.1招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析

4.2 招標(biāo)方案選擇

本章的新教材調(diào)整的內(nèi)容主要是增加了4.2.4編制招標(biāo)方案應(yīng)該注意的問題。

本章大綱要求：

1、掌握工程施工與總承包、貨物、服務(wù)招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理要素特征和采購(gòu)需求的分析

2、掌握編制和實(shí)施招標(biāo)采購(gòu)方案，確定招標(biāo)內(nèi)容范圍、標(biāo)段（包）規(guī)模范圍、招標(biāo)方式和實(shí)施順序，制定招標(biāo)采購(gòu)工作目標(biāo)、計(jì)劃和工作責(zé)任分解。

本章內(nèi)容的基本思路是根據(jù)工程、貨物、服務(wù)三類招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求編制相應(yīng)的招標(biāo)方案，需重點(diǎn)掌握。

本節(jié)知識(shí)架構(gòu)：

4．1．1 工程招標(biāo)

4．1．2 貨物招標(biāo)

4．1．3 服務(wù)招標(biāo)

招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析（掌握）

招標(biāo)方案是對(duì)招標(biāo)實(shí)施的條件、范圍、目標(biāo)、方式、計(jì)劃、措施等方面的部署。在制定招標(biāo)方案前，應(yīng)首先深入分析招標(biāo)項(xiàng)目的特征，找出影響項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)的關(guān)鍵因素，這樣才能編制出“量身定做”、科學(xué)合理的招標(biāo)方案。

復(fù)習(xí)時(shí)應(yīng)注意理解工程、貨物、服務(wù)項(xiàng)目的特征以及這些特征如何影響工程建設(shè)項(xiàng)目的三大招標(biāo)采購(gòu)。

4．1招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析

4.1.1工程招標(biāo)

工程建設(shè)項(xiàng)目，是指工程以及與工程建設(shè)有關(guān)的貨物、服務(wù)。

其中工程是指各類建設(shè)工程，包括建筑工程、土木工程、設(shè)備和管道安裝工程的新建、改建、擴(kuò)建及其相關(guān)的裝修、拆除、修繕等。

（1）工程建設(shè)項(xiàng)目的基本特征

1）基本特征

工程建設(shè)項(xiàng)目具有唯一性、一次性、產(chǎn)品固定性、要素流動(dòng)性、系統(tǒng)性、風(fēng)險(xiǎn)性等特征。

2）工程建設(shè)項(xiàng)目的基本特征與招標(biāo)

唯一性與一次性決定了工程建設(shè)項(xiàng)目的不可逆轉(zhuǎn)性，招標(biāo)時(shí)必須考察各投標(biāo)人的信譽(yù)、業(yè)績(jī)、能力、資質(zhì)條件等綜合實(shí)力，避免由于承包人的原因造成工程產(chǎn)品不符合要求，后期不能正常運(yùn)營(yíng)，從而給招標(biāo)人帶來較大的損失。產(chǎn)品固定性決定了工程建設(shè)項(xiàng)目受施工現(xiàn)場(chǎng)的外界影響較大，如氣候、溫度等自然條件，同時(shí)對(duì)各生產(chǎn)要素的流動(dòng)及施工部署提出了更高的要求。

項(xiàng)目的唯一性、產(chǎn)品的固定性和要素的流動(dòng)性是工程建設(shè)項(xiàng)目的三個(gè)最基本特征，也是工程招標(biāo)需要把握的三個(gè)基本因素。

（2）工程建設(shè)項(xiàng)目的投資性質(zhì)

1）工程建設(shè)項(xiàng)目的投資特征

工程建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)模一般較大，除項(xiàng)目投資人自有資金，資金來源有國(guó)內(nèi)資金和國(guó)外資金。國(guó)內(nèi)資金又分為政府投資、國(guó)有企業(yè)投資和非國(guó)有投資；國(guó)外資金包括國(guó)際金融機(jī)構(gòu)和外國(guó)政府提供的信貸資金。

2）工程建設(shè)項(xiàng)目的投資特征與招標(biāo)

需要注意的是不同性質(zhì)的投資對(duì)工程招標(biāo)有不同的要求。利用國(guó)外資金的項(xiàng)目的招標(biāo)程序一般均應(yīng)符合國(guó)外相關(guān)機(jī)構(gòu)的規(guī)則。國(guó)內(nèi)政府和國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目，包括使用各級(jí)財(cái)政預(yù)算資金和各種財(cái)政專項(xiàng)建設(shè)基金的投資項(xiàng)目、國(guó)有企事業(yè)單位投資占主導(dǎo)的項(xiàng)目，這些工程建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)，必須嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)和政府采購(gòu)的法律法規(guī)、政策及有關(guān)規(guī)定，并接受招標(biāo)監(jiān)督部門以及審計(jì)、紀(jì)檢（監(jiān)察）等部門的嚴(yán)格監(jiān)督。非國(guó)有投資項(xiàng)目只有涉及社會(huì)公共利益、公眾安全的工程建設(shè)項(xiàng)目，必須通過規(guī)定的招標(biāo)投標(biāo)程序選擇承包人，且在招標(biāo)投標(biāo)法律程序范圍內(nèi)具有比國(guó)有投資項(xiàng)目更多的自主權(quán)。

（3）工程的管理和承包方式

1）工程項(xiàng)目管理和承包方式特征

工程建設(shè)項(xiàng)目管理方式按組織管理方式分為：傳統(tǒng)自主項(xiàng)目管理方式、各類委托專業(yè)項(xiàng)目管理方式以及各類特許經(jīng)營(yíng)和融資項(xiàng)目的管理方式。

工程承包方式主要有以下三類：

工程承包方式	適用范圍	實(shí)施要點(diǎn)	優(yōu)點(diǎn)	缺點(diǎn)
施工承包	招標(biāo)人愿意深入介入設(shè)計(jì)控制及對(duì)設(shè)計(jì)和施工的協(xié)調(diào)管理，分散設(shè)計(jì)與施工的風(fēng)險(xiǎn)	招標(biāo)人將設(shè)計(jì)與施工分別發(fā)包給不同的承包人施工任務(wù)可發(fā)包給施工總承包單位，也可平行發(fā)包給多個(gè)施工單位	運(yùn)用簡(jiǎn)單、成熟，對(duì)承發(fā)包的資格條件要求不高招標(biāo)人對(duì)工程設(shè)計(jì)和施工各階段實(shí)施的控制影響力較大，風(fēng)險(xiǎn)亦較分散	設(shè)計(jì)與施工的管理協(xié)調(diào)工作比較復(fù)雜，容易發(fā)生糾紛
設(shè)計(jì)一施工一體化	工程建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模大、專業(yè)技術(shù)性強(qiáng)、管理協(xié)調(diào)工作復(fù)雜，招標(biāo)人管理力量薄弱，愿意將大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給一個(gè)承包人	招標(biāo)人將設(shè)計(jì)與施工發(fā)包給同一承包人招標(biāo)人不再提供工程設(shè)計(jì)圖紙	利于工程設(shè)計(jì)與施工之間的銜接配合，可以避免相互脫節(jié)而引起的差錯(cuò)、遺漏、變更、返工及糾紛可以合理組織分段設(shè)計(jì)與施工，縮短建設(shè)工期	招標(biāo)人對(duì)工程設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)和施工的調(diào)控影響力較小
各類特許經(jīng)營(yíng)和融資項(xiàng)目管理與承包方式	招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依據(jù)工程建設(shè)項(xiàng)目的投融資方式、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)出讓人的工程管理能力和對(duì)投資（或融資）人承包能力的要求、項(xiàng)目開始組織融資的階段等因素，研究選擇工程建設(shè)項(xiàng)目管理方式和承包方式。

【例題2】施工承包方式與設(shè)計(jì)一施工一體化承包方式相比具有( ）等特點(diǎn)。

a．施工方與設(shè)計(jì)方不易發(fā)生糾紛

b．能大大縮短工期

c．招標(biāo)人的設(shè)計(jì)與施工管理協(xié)調(diào)工作量較大

d．招標(biāo)人無需向承包人提供圖紙

【答案】c

2）工程建設(shè)項(xiàng)目的管理和承包方式與招標(biāo)

工程建設(shè)項(xiàng)目管理方式和承包方式的不同，決定了招標(biāo)范圍、招標(biāo)進(jìn)度、工作內(nèi)容、各方責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)的不同，進(jìn)而影響招標(biāo)方案中招標(biāo)條件，投標(biāo)資格條件，評(píng)標(biāo)方法、因素與標(biāo)準(zhǔn)，合同條款等方面。所以，工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)方案的制定必須充分考慮管理和承包方式的因素。

（4）工程材料設(shè)備的供應(yīng)方式

1）工程建設(shè)項(xiàng)目材料設(shè)備的供應(yīng)方式特征

在工程承包方式中，工程材料設(shè)備通常有三種采購(gòu)供應(yīng)方式：一是招標(biāo)人自行采購(gòu)供貨；二是承包人采購(gòu)；三是招標(biāo)人與承包人聯(lián)合采購(gòu)供貨。

材料設(shè)備供應(yīng)方式	實(shí)施要點(diǎn)	適用范圍	特點(diǎn)
招標(biāo)人自行采購(gòu)供貨	招標(biāo)人自行采購(gòu)	大宗的、重要的、新型的特殊材料、設(shè)備	村料、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任由招標(biāo)人承擔(dān)
承包人采購(gòu)	承包人采購(gòu)	工期比較短、規(guī)模較小或材料、設(shè)備、技術(shù)、規(guī)格簡(jiǎn)單	材料、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任由承包人承擔(dān)
招標(biāo)人與承包人聯(lián)合采購(gòu)	招標(biāo)人聯(lián)合承包人以招標(biāo)方式組織材料、設(shè)備采購(gòu)，或由承包人選擇，招標(biāo)人決策，承包人與供貨商簽訂并履行貨物采購(gòu)合同		材料、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任由招標(biāo)人和承包人承擔(dān)

2）工程建設(shè)項(xiàng)目材料設(shè)備的供應(yīng)方式與招標(biāo)

1）工程建設(shè)項(xiàng)目?jī)?nèi)部構(gòu)造

工程建設(shè)項(xiàng)目?jī)?nèi)部構(gòu)造主要指工程的構(gòu)造形式。

2）工程建設(shè)項(xiàng)目?jī)?nèi)部構(gòu)造與招標(biāo)

工程建設(shè)項(xiàng)目?jī)?nèi)部的不同構(gòu)造形式直接決定和影響工程招標(biāo)的專業(yè)設(shè)計(jì)、施工技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、施工組織設(shè)計(jì)、材料設(shè)備選擇，并與招標(biāo)范圍界定、編制工程量清單、投標(biāo)報(bào)價(jià)、計(jì)量支付等工作密切關(guān)聯(lián)。反映工程構(gòu)造的直接依據(jù)是設(shè)計(jì)圖紙，所以招標(biāo)采購(gòu)人員應(yīng)與技術(shù)人員相互配合，并通過正確理解、分析、整理工程設(shè)計(jì)圖紙資料、技術(shù)經(jīng)濟(jì)管理特征和需求信息，通過招標(biāo)文件傳遞給投標(biāo)人。

3）工程建設(shè)項(xiàng)目外部條件

工程建設(shè)外部條件包括：

①社會(huì)與經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場(chǎng)秩序；

②]-程地形、地質(zhì)和水文條件等自然環(huán)境；

③工程現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)面條件；

④工程施工進(jìn)場(chǎng)道路和水電通信條件等基礎(chǔ)設(shè)施情況；

⑤工程周圍原有建筑物。

4）工程建設(shè)項(xiàng)目外部條件與招標(biāo)

工程建設(shè)項(xiàng)目外部條件制約工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工的技術(shù)管理方案、建設(shè)工期、造價(jià)、質(zhì)量的控制以及招標(biāo)投標(biāo)雙方的管理責(zé)任界定。

由于外部因素的不確定性以及對(duì)招標(biāo)投標(biāo)雙方可能產(chǎn)生的復(fù)雜影響，招標(biāo)人對(duì)這些外部因素持相當(dāng)謹(jǐn)慎態(tài)度，通常將反映這些情況的資料從設(shè)計(jì)文件中剝離出來，單獨(dú)編制成參考資料供投標(biāo)人參考，投標(biāo)人對(duì)這些參考資料的理解、引用產(chǎn)生的后果自行承擔(dān)責(zé)任。

6．工程建設(shè)項(xiàng)目的專業(yè)和規(guī)模

1）工程建設(shè)項(xiàng)目的專業(yè)

各類工程建設(shè)項(xiàng)目具有不同的使用功能、結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀和運(yùn)用不同的施工工藝、機(jī)械、材料以及組織管理模式、方法，因此形成了不同行業(yè)的工程技術(shù)管理體系，包括各行業(yè)的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、計(jì)價(jià)規(guī)則、管理規(guī)程、企業(yè)資質(zhì)條件等存在一定差異。

2）工程建設(shè)項(xiàng)目的專業(yè)與招標(biāo)

編制工程招標(biāo)文件時(shí)應(yīng)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件，結(jié)合招標(biāo)工程的專業(yè)技術(shù)管理差異和特點(diǎn)，制定適合于招標(biāo)工程的合同專用條款、專用技術(shù)規(guī)范、工程量清單及計(jì)價(jià)規(guī)范等。

3）工程建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模與招標(biāo)

工程建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模差別較大，以致對(duì)招標(biāo)工程的條件、需求目標(biāo)設(shè)置也有較大區(qū)別。

①規(guī)模較大工程的建設(shè)周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大，技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理因素復(fù)雜，要求高，招標(biāo)文件的系統(tǒng)性、嚴(yán)密性和技術(shù)專用性要求也就比較高，尤其應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究設(shè)定評(píng)標(biāo)方法、工程變更、保險(xiǎn)、合同價(jià)格調(diào)整與索賠、技術(shù)規(guī)范等內(nèi)容；規(guī)模較小的工程，技術(shù)管理、招標(biāo)要求等一般比較簡(jiǎn)單，容易操作控制。

②標(biāo)段較大工程，其標(biāo)的金額相對(duì)較大，潛在的盈利規(guī)模較大，投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)激烈，對(duì)投標(biāo)人的資質(zhì)業(yè)績(jī)條件要求相對(duì)較高；相反，標(biāo)段較小工程，潛在的盈利規(guī)模較小，對(duì)投標(biāo)人的資質(zhì)業(yè)績(jī)條件要求比較低，可能參與投標(biāo)的單位數(shù)量較多。

7．工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量控制

1）工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量控制特征

工程質(zhì)量是反映工程產(chǎn)品滿足使用需求功能特性的總和，是指工程產(chǎn)品滿足設(shè)計(jì)使用功能、使用壽命、適用性、安全性、可靠性、環(huán)境協(xié)調(diào)性等特殊功能要求以及設(shè)計(jì)施工標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等規(guī)定的屬性。工程質(zhì)量主要通過兩個(gè)環(huán)節(jié)控制：第一是材料、設(shè)備、構(gòu)配件的質(zhì)量控制，包括規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)、性能指標(biāo)；第二是分部分項(xiàng)工程及其工序的施工質(zhì)量控制。對(duì)于材料、設(shè)備以及施工的質(zhì)量檢驗(yàn)、控制都應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)國(guó)家有關(guān)技術(shù)規(guī)范、規(guī)程、驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。

2）工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量控制與招標(biāo)

工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)文件應(yīng)該依據(jù)工程使用功能需求和有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，設(shè)置工程質(zhì)量需求目標(biāo)及其施工質(zhì)量管理、驗(yàn)收規(guī)范與評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)以及工程質(zhì)量的獎(jiǎng)勵(lì)、處罰措施等控制體系的要求。

對(duì)于招標(biāo)文件中所采用的技術(shù)規(guī)范、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)遵循以下原則。

①采用通用技術(shù)的工程建設(shè)項(xiàng)目可直接引用國(guó)家和行業(yè)主管部門頒布的技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)作為招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)范，不必單獨(dú)編制專用技術(shù)規(guī)范。

②工程規(guī)模較大、技術(shù)比較復(fù)雜、專業(yè)技術(shù)要求高的項(xiàng)目，沒有現(xiàn)成的國(guó)家規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，可結(jié)合工程建設(shè)項(xiàng)目的技術(shù)特點(diǎn)和設(shè)計(jì)施工要求參考國(guó)外相應(yīng)的驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，或者根據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、慣例以及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編制標(biāo)準(zhǔn)，或通過專門的科研項(xiàng)目制定招標(biāo)項(xiàng)目的驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。

8．工程建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)控制

1）工程建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)控制特征

工程建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)控制目標(biāo)和形式與工程建設(shè)程序密切相關(guān)。工程建設(shè)的不同階段具有各自的造價(jià)控制目標(biāo)和形式。一般按建設(shè)程序劃分為四種形式：工程建設(shè)項(xiàng)目可行性研究投資估算、工程初步設(shè)計(jì)概算、工程施工圖預(yù)算造價(jià)、工程結(jié)算造價(jià)與竣工決算投資。簡(jiǎn)稱：“估概預(yù)結(jié)決”

工程建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)控制次序是：項(xiàng)目投資估算控制工程設(shè)計(jì)概算一工程設(shè)計(jì)概算控制工程施工圖預(yù)算一工程施工圖預(yù)算控制工程結(jié)算造價(jià)與竣工決算。

【例題5】按照工程建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)程序，下列投資控制目標(biāo)排列順序正確的是（）。2010

a. 投資估算、設(shè)計(jì)概算、施工圖預(yù)算、竣工決算、合同價(jià)格

b.設(shè)計(jì)概算、投資估算、施工圖預(yù)算、竣工決算、中標(biāo)價(jià)格

c.投資估算、設(shè)計(jì)概算、招標(biāo)控制價(jià)格、合同價(jià)格、竣工決算

d.設(shè)計(jì)概算、投資估算、施工圖預(yù)算、合同價(jià)格、竣工決算

【答案】c

工程勘察設(shè)計(jì)及其概算是工程建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)控制的第一個(gè)關(guān)鍵階段，工程勘察設(shè)計(jì)成果的規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、深度、精確性和完整性直接決定和影響工程造價(jià)的控制目標(biāo)和成果。

2）工程建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)控制與招標(biāo)

在編制標(biāo)底、招標(biāo)控制價(jià)及投標(biāo)報(bào)價(jià)相關(guān)的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容時(shí)，應(yīng)結(jié)合招標(biāo)工作所處工程建設(shè)階段的造價(jià)控制目標(biāo)。工程施工招標(biāo)形成工程中標(biāo)合同價(jià)格是工程建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)控制的第二個(gè)重要階段。

在編制工程施工招標(biāo)文件時(shí)應(yīng)注意以下三個(gè)環(huán)節(jié)。

（1）合理設(shè)置工程招標(biāo)項(xiàng)目造價(jià)控制目標(biāo)

工程招標(biāo)項(xiàng)目造價(jià)控制目標(biāo)應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)項(xiàng)目承包管理模式以及招標(biāo)發(fā)包階段對(duì)造價(jià)控制的要求，結(jié)合各行業(yè)的習(xí)慣做法，按照工程投資估算、工程設(shè)計(jì)概算（或執(zhí)行概算）、工程施工圖預(yù)算制定工程招標(biāo)項(xiàng)目造價(jià)的控制目標(biāo)。

招標(biāo)人通常在上述工程造價(jià)控制目標(biāo)的限額范圍內(nèi)，編制合理的工程招標(biāo)參考標(biāo)底或設(shè)置招標(biāo)控制價(jià)（最高投標(biāo)報(bào)價(jià)）以控制工程建設(shè)項(xiàng)目的合同價(jià)格。招標(biāo)是否編制標(biāo)底由招標(biāo)人自主決定。

（2）實(shí)施工程量清單招標(biāo)

工程量清單招標(biāo)實(shí)行了量?jī)r(jià)分離，統(tǒng)一了計(jì)量規(guī)則，使招標(biāo)投標(biāo)雙方合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。招標(biāo)人承擔(dān)工程量的風(fēng)險(xiǎn)，投標(biāo)人承擔(dān)了工程報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。招標(biāo)文件中還應(yīng)將工程承包范圍與工程報(bào)價(jià)范圍一致，防止缺漏項(xiàng)，在合同中產(chǎn)生不必要的糾紛。

（3）編制合理、嚴(yán)密的合同條款

合同條款是具體實(shí)施階段的依據(jù)，工程進(jìn)度款的支付、工程變更、價(jià)款調(diào)整等有關(guān)工程造價(jià)的事項(xiàng)都應(yīng)按照合同約定的方法實(shí)施。所以，招標(biāo)文件中設(shè)置合理、完善、嚴(yán)密的計(jì)量支付、變更、索賠及價(jià)格調(diào)整條款，對(duì)于合同履行中的造價(jià)控制非常重要。其中下列三類條款應(yīng)特別注意：

①合同的計(jì)量支付條款；

②合同索賠條款；

③合同價(jià)格調(diào)整。

【例題6】招標(biāo)人可從( ）方面進(jìn)行造價(jià)控制。

a．在招標(biāo)文件中公布招標(biāo)控制價(jià)

b．變更中標(biāo)合同價(jià)格

c．明確造價(jià)控制目標(biāo)

d．在招標(biāo)文件中公布標(biāo)底

e．設(shè)置嚴(yán)密、完善的舍同條款

【答案】ace

9．工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度控制

1）工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度控制特征

工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度控制，是指工程建設(shè)的進(jìn)度目標(biāo)以及為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)所采取的一系列控制方法和措施，包括編制工程建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃，確定各階段的建設(shè)工作內(nèi)容、工作程序、工作時(shí)間和銜接關(guān)系，并制定相應(yīng)控制、預(yù)防或補(bǔ)救措施。

工程進(jìn)度計(jì)劃是進(jìn)度控制的重要組成部分。一般制定進(jìn)度計(jì)劃時(shí)需要考慮以下因素：

①工程實(shí)施條件；

②工程規(guī)模；

③工程施工工序；

④施工作業(yè)面數(shù)量和工作面移交時(shí)間；

⑤施工的資源投入；

⑥外部環(huán)境影響因素。

2）工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度控制與招標(biāo)

招標(biāo)人應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)項(xiàng)目的總體進(jìn)度計(jì)劃要求、工程設(shè)計(jì)進(jìn)度和相關(guān)條件及可能的變化因素，制定科學(xué)、合理的招標(biāo)工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)和計(jì)劃要求，包括總工期、開工日期、階段目標(biāo)工期、竣工日期等。

招標(biāo)人還需在合同條款中約定具體的落實(shí)控制措施，包括承包人提交和修訂詳細(xì)施工進(jìn)度計(jì)劃的時(shí)間、程序、形式，工程進(jìn)度延誤責(zé)任的劃分，索賠等內(nèi)容。

10.工程建設(shè)項(xiàng)目的安全、環(huán)境管理

工程安全和環(huán)境管理是工程建設(shè)管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容。一旦發(fā)生安全事故或環(huán)境破壞的事件，將給招標(biāo)人帶來巨大的壓力和損失。

招標(biāo)人在招標(biāo)文件中對(duì)于安全、環(huán)境管理機(jī)構(gòu)及人員設(shè)置，安全、環(huán)境管理規(guī)程，安全生產(chǎn)和環(huán)境管理費(fèi)用以及安全和環(huán)境管理事故的處罰措施等方面都應(yīng)有具體要求。

11.工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制

工程風(fēng)險(xiǎn)是指工程預(yù)期的結(jié)果與實(shí)際結(jié)果的差異。由于工程投資規(guī)模相對(duì)較大，建設(shè)周期相對(duì)較長(zhǎng)，建設(shè)過程中存在著大量的風(fēng)險(xiǎn)，包括項(xiàng)目決策風(fēng)險(xiǎn)、投資融資風(fēng)險(xiǎn)、征用土地和移民風(fēng)險(xiǎn)、勘察設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)家政策風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)環(huán)境與資源風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以及自然災(zāi)害等不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。

招標(biāo)人應(yīng)分析工程的各種風(fēng)險(xiǎn)特征，設(shè)定嚴(yán)密的合同條款以控制、規(guī)避和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

2.工程建設(shè)項(xiàng)目的系統(tǒng)協(xié)調(diào)性和程序連續(xù)性

1）工程建設(shè)項(xiàng)目的系統(tǒng)協(xié)調(diào)性和程序連續(xù)性

工程建設(shè)項(xiàng)目是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，影響和制約工程建設(shè)項(xiàng)目的內(nèi)外因素眾多。眾多的工作環(huán)節(jié)和相關(guān)單位及其工作任務(wù)目標(biāo)構(gòu)成了一個(gè)既相互聯(lián)系又互相制約的龐大、復(fù)雜的項(xiàng)目管理系統(tǒng)。

工程建設(shè)項(xiàng)目又具有較強(qiáng)的程序性和連續(xù)性。工程建設(shè)項(xiàng)目的決策、設(shè)計(jì)、施工等工作程序之間以及各專業(yè)、單項(xiàng)、分部、分項(xiàng)工程的技術(shù)管理工作之間具有一定的關(guān)聯(lián)性、連續(xù)性，這是工程建設(shè)項(xiàng)目的又一個(gè)特征。

2）工程建設(shè)項(xiàng)目的系統(tǒng)協(xié)調(diào)性和程序連續(xù)性與招標(biāo)

招標(biāo)作為重要環(huán)節(jié)之一，應(yīng)該與項(xiàng)目管理系統(tǒng)的其他各種建設(shè)要素和責(zé)任單元?jiǎng)討B(tài)協(xié)調(diào)，保證整個(gè)項(xiàng)目的統(tǒng)一運(yùn)行，為實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目的總體目標(biāo)服務(wù)。

招標(biāo)的內(nèi)容、順序和時(shí)間安排必須注意分析把握工程建設(shè)這種程序性和連續(xù)性，既不能違反程序，也不能分割相互的關(guān)聯(lián)和連續(xù)性，否則必然會(huì)影響工程建設(shè)的質(zhì)量、造價(jià)和進(jìn)度。

貨物具有以下一般特征。

①貨物產(chǎn)品的多樣性；

②貨物的技術(shù)性，貨物中的機(jī)電設(shè)備大都屬于技術(shù)密集型產(chǎn)品，而且貨物的性熊、質(zhì)量更多地取決于貨物生產(chǎn)工藝設(shè)備的技術(shù)先進(jìn)性：

③貨物來源的廣泛性，貨物可能在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)采購(gòu)也可能在國(guó)際市場(chǎng)采購(gòu)。

2．貨物的技術(shù)特征和需求

1）貨物的技術(shù)特征

貨物的技術(shù)特征包括功能、技術(shù)性能、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化水平、節(jié)能環(huán)保指標(biāo)等方面。

（1）貨物的功能

功能是指貨物能夠滿足某種需求的一種屬性。功能可以分為以下兩類：①使用功能與美觀功能；②基本功能與輔助功能。

（2）貨物的技術(shù)性能

技術(shù)性能是貨物實(shí)現(xiàn)功能的效率，性能越好，效率越高，高性能往往是以高的成本投入為代價(jià)的。性能指標(biāo)是貨物的重要參數(shù)，也是招標(biāo)人規(guī)定的技術(shù)要求。

（3）貨物的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

貨物質(zhì)量反映了產(chǎn)品的特性和滿足客戶使用及其他相關(guān)要求的能力。貨物的質(zhì)量可以通過標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定加以體現(xiàn)。標(biāo)準(zhǔn)可分為：國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)，包括強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)。

（4）貨物的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化水平

貨物產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化水平體現(xiàn)在貨物的通用性、可替換性及備品備件的易得性，貨物產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化水平越高，其使用成本和替換成本就越低。

（5）節(jié)能環(huán)保指標(biāo)

目前國(guó)家實(shí)施節(jié)約與開發(fā)并舉、把節(jié)約敢在首位的能源發(fā)展戰(zhàn)略，加大了節(jié)能減排和環(huán)境保護(hù)的力度。

2）貨物的技術(shù)特征、需求與招標(biāo)

①貨物功能是貨物招標(biāo)采購(gòu)必須考慮的重要因素，應(yīng)根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目需要和招標(biāo)人的使用需求確定合理的貨物功能要求。如果貨物功能復(fù)雜，更適合采用綜合評(píng)估法。

②過分追求高性能必然會(huì)導(dǎo)致成本增加，較低的性能指標(biāo)雖然會(huì)降低成本，但有可能帶來低效率。因此招標(biāo)人應(yīng)該選擇合理的性能指標(biāo)，尋求性能與成本最佳匹配、性價(jià)比最高的方案。

③招標(biāo)文件應(yīng)明確貨物的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，滿足招標(biāo)人及招標(biāo)項(xiàng)目的使用需求。此外，通過合同條款的約定可以將貨物質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求固化到貨物供應(yīng)的全過程，從整體采購(gòu)流程全面控制貨物質(zhì)量，并引導(dǎo)投標(biāo)人根據(jù)貨物質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和要求，策劃其投標(biāo)方案以及中標(biāo)后的供貨。

④貨物的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化高，可生產(chǎn)招標(biāo)貨物的潛在投標(biāo)人就越多，投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)性就越強(qiáng)，反之，則競(jìng)爭(zhēng)性越弱。貨物產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化的高低直接影響了投標(biāo)人資格條件的限定。

如果貨物產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化水平高，技術(shù)通用性、可比性強(qiáng)，則主要采用經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法；反之，如貨物標(biāo)準(zhǔn)化程度較低，生產(chǎn)廠家較少，技術(shù)通用性、可比性較差，此時(shí)可以考慮采用綜合評(píng)估法。

⑤貨物招標(biāo)文件中應(yīng)體現(xiàn)節(jié)能環(huán)保的理念，通過提出明確的節(jié)能環(huán)保指標(biāo)要求，引導(dǎo)投標(biāo)人采取節(jié)能和環(huán)保技術(shù)，有效、合理地利用資源。

3．貨物的交接、檢驗(yàn)、服務(wù)特征和需求

貨物的可移動(dòng)性、技術(shù)密集型決定了貨物的交接、檢驗(yàn)以及服務(wù)的特征。其中貨物的交接、檢驗(yàn)和交貨方式是貨物招標(biāo)采購(gòu)需要考慮的重要因素。招標(biāo)文件在對(duì)這些因素作出相關(guān)要求時(shí)應(yīng)選擇相應(yīng)的貿(mào)易術(shù)語，便于投標(biāo)人有效理解招標(biāo)人需求。

1）較為常用的國(guó)際貿(mào)易術(shù)語

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【例題10】賣方將貨物運(yùn)至出口國(guó)裝運(yùn)港船上，并支付抵達(dá)目的港的運(yùn)費(fèi)和最低保險(xiǎn)費(fèi)，這種國(guó)際貿(mào)易價(jià)格術(shù)語是（）。2010

a. cif b. fca c. fob d. ddp

【答案】a

【例題11】下列各組國(guó)際貿(mào)易術(shù)語中，按賣方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)由小到大的是（）。2009

a. exw，cif，fob，ddp b. exw，fob，ddp，cif

c.exw，fob，cif，ddp d.fob，cif，exw，ddp

【答案】c

【解析】exw賣方風(fēng)險(xiǎn)最小，排除d；ddp賣方風(fēng)險(xiǎn)最大，排除b；賣方的fob風(fēng)險(xiǎn)小于cif風(fēng)險(xiǎn)。

2）國(guó)內(nèi)貿(mào)易通常采用出廠交貨價(jià)、現(xiàn)場(chǎng)交貨價(jià)、指定目的地車板交貨價(jià)等。

3）交貨期限

確定交貨期限，首先要考慮項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際需要，同時(shí)必須考慮貨物采購(gòu)規(guī)模及其貨物制造、供應(yīng)的周期，以便確定滿足需要的合理交貨期限，使供應(yīng)商能夠按質(zhì)、按量、按時(shí)交貨。交貨期限會(huì)影響標(biāo)包的劃分規(guī)模、招標(biāo)采購(gòu)的方式、投標(biāo)人資格條件設(shè)定以及合同的相關(guān)條件。

4）檢驗(yàn)、試驗(yàn)

檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和試驗(yàn)是貨物招標(biāo)采購(gòu)技術(shù)規(guī)范的重要組成部分，是驗(yàn)證投標(biāo)人供應(yīng)貨物的技術(shù)性能指標(biāo)是否兌現(xiàn)，也是貨物驗(yàn)收、獎(jiǎng)罰、支付等條款實(shí)施的依據(jù)，招標(biāo)文件應(yīng)明確貨物檢驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)目錄或具體內(nèi)容，明確貨物試驗(yàn)的方法、步驟和檢驗(yàn)指標(biāo)等，選擇的檢驗(yàn)指標(biāo)要可以檢測(cè)和盡可能量化，如果技術(shù)指標(biāo)不能檢測(cè)和量化，可能會(huì)使貨物的技術(shù)要求無法落實(shí)，而對(duì)投標(biāo)人不能產(chǎn)生約束，從而不能保證產(chǎn)品的技術(shù)性能。

5）服務(wù)和培訓(xùn)

招標(biāo)人采購(gòu)大型或技術(shù)較復(fù)雜的貨物時(shí)，為便于招標(biāo)人安裝和使用貨物，明確要求投標(biāo)人負(fù)責(zé)安裝指導(dǎo)、調(diào)試工作以及后續(xù)使用培訓(xùn)、維修、配件供應(yīng)等售后服務(wù)工作，并提供貨物設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)要求和安裝、使用說明書等技術(shù)資料。

4．貨物的價(jià)格特征和需求

1）貨物的價(jià)格特征和需求內(nèi)容

貨物的價(jià)格構(gòu)成、使用壽命以及使用成本都會(huì)對(duì)貨物的經(jīng)濟(jì)性產(chǎn)生影響。

(1）貨物的價(jià)格構(gòu)成

貨物的價(jià)格分為預(yù)算價(jià)格和采購(gòu)價(jià)格。貨物的預(yù)算價(jià)格是指批準(zhǔn)貨物的概（預(yù)）算金額。貨物采購(gòu)價(jià)格是指招標(biāo)人按照招標(biāo)采購(gòu)方式選擇的中標(biāo)貨物價(jià)格以及據(jù)此簽訂的采購(gòu)合同價(jià)格。最終的采購(gòu)價(jià)格應(yīng)不高于預(yù)算價(jià)格。

貨物的采購(gòu)價(jià)格有國(guó)內(nèi)貨物價(jià)格和進(jìn)口貨物價(jià)格之分。其中，國(guó)內(nèi)貨物價(jià)格構(gòu)成包括：貨物出廠價(jià)及其包裝費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)、運(yùn)輸保險(xiǎn)費(fèi)和其他雜費(fèi)。進(jìn)口貨物價(jià)格包括：到岸價(jià)、進(jìn)口環(huán)節(jié)稅（包括進(jìn)口關(guān)稅、進(jìn)口增值稅、消費(fèi)稅）、國(guó)內(nèi)運(yùn)費(fèi)、國(guó)內(nèi)運(yùn)輸保險(xiǎn)費(fèi)和其他雜費(fèi)。

(2）貨物的使用壽命

貨物的使用壽命指貨物使用的預(yù)計(jì)期間，或者貨物所能生產(chǎn)產(chǎn)品或提供勞務(wù)的數(shù)量。使用壽命影響著貨物的經(jīng)濟(jì)效益：對(duì)同一貨物來說，使用壽命越長(zhǎng)，雖然可生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量更多，但后期的維護(hù)、保養(yǎng)成本也越高，所以應(yīng)選擇合理的使用年限；對(duì)具有相同技術(shù)規(guī)格的不同貨物來說，如果使用壽命較短，則招標(biāo)人再次采購(gòu)的時(shí)間間隔就短，成本費(fèi)用就越高；對(duì)于完全相同的不同貨物，由于使用和維修單位的技術(shù)管理水平不同，其使用壽命也會(huì)有很大的差別。

(3）貨物的使用成本

貨物的使用成本包括運(yùn)行成本、維護(hù)保養(yǎng)成本、維修改造成本、故障成本和廢棄成本等。

(4）貨物的付款條件

貨物的付款條件應(yīng)考慮下列因素：a.支付方式，經(jīng)常采用的支付方式包括電匯付款、交單付款、承兌付款、信用證付款、現(xiàn)金付款等；b．支付進(jìn)度，一般分為預(yù)付款、進(jìn)度款、交貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金等。

設(shè)定支付方式和進(jìn)度需要考慮多方面因素，包括產(chǎn)品的價(jià)格、生產(chǎn)周期、產(chǎn)品生產(chǎn)與供應(yīng)需要的資金分布狀態(tài)、招標(biāo)人和投標(biāo)人的財(cái)務(wù)狀況和融資能力、市場(chǎng)供求狀況、不同貨物對(duì)招標(biāo)投標(biāo)雙方所能控制的風(fēng)險(xiǎn)范圍和幅度等。

(5）貨物的稅收

貨物采購(gòu)中涉及多項(xiàng)稅收，包括關(guān)稅、增值稅、購(gòu)置稅、消費(fèi)稅等。

2）貨物的價(jià)格特征、需求與招標(biāo)

①招標(biāo)人應(yīng)該合理分解貨物價(jià)格的構(gòu)成，以便掌控貨物價(jià)格的合理水平。

②貨物的使用壽命是采購(gòu)貨物時(shí)需要重點(diǎn)考慮的因素。招標(biāo)文件中應(yīng)提出使用壽命的具體要求。

③采購(gòu)貨物時(shí)不僅考慮貨物的采購(gòu)成本，還應(yīng)考慮貨物的使用成本。貨物的全壽命周期中使用成本往往會(huì)數(shù)倍于采購(gòu)成本，所以對(duì)于技術(shù)較為復(fù)雜的貨物不僅要考慮一次性的采購(gòu)成本，還必須從上述各方面綜合考慮使用成本。投標(biāo)價(jià)格接近的貨物，如果其能耗相差較大，高能耗貨物的后期使用成本必然高于能耗較低的產(chǎn)品從而造成其整體成本高。此時(shí)，考慮低能耗的貨物則是一種明智的選擇。

④貨物的付款條件。合同價(jià)款的支付條件是合同的重要組成部分，是招標(biāo)投標(biāo)雙方關(guān)心的重要內(nèi)容，也是影響投標(biāo)報(bào)價(jià)的主要因素之一，甚至是投標(biāo)人是否參與投標(biāo)的制約因素之一。招標(biāo)人應(yīng)根據(jù)貨物的價(jià)格、采購(gòu)來源、生產(chǎn)周期、供應(yīng)等因素選擇恰當(dāng)?shù)母犊顥l件。

⑤招標(biāo)文件中應(yīng)明確相關(guān)規(guī)則，明確稅收的種類、支付等相關(guān)問題。

5.履約風(fēng)險(xiǎn)控制

貨物采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制是貨物招標(biāo)采購(gòu)管理的重要內(nèi)容，尤其對(duì)于采購(gòu)金額較大、履行周期較長(zhǎng)的貨物采購(gòu)，受各種不確定因素的影響較大，履約風(fēng)險(xiǎn)控制便顯得非常關(guān)鍵。

招標(biāo)人為了降低、規(guī)避履約風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)注意以下兩方面：

①對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行嚴(yán)格的資格審查，要求投標(biāo)人提供一系列的技術(shù)、羥濟(jì)等資格信譽(yù)資料，幫助招標(biāo)人分析判別其履約能力，避免投標(biāo)人由于信譽(yù)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)實(shí)力等問題違約；

②深入分析招標(biāo)貨物在生產(chǎn)、運(yùn)輸、使用過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，選擇恰當(dāng)?shù)暮贤瑑r(jià)格類型，并在招標(biāo)文件中設(shè)置嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)條款，以合理規(guī)避、分配采購(gòu)和供應(yīng)雙方履約中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

總之，貨物招標(biāo)與工程招標(biāo)相比，在貨物交接、標(biāo)準(zhǔn)化水平、價(jià)格特征等方面有較大不同。復(fù)習(xí)時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注。

4．1.3服務(wù)招標(biāo)

在服務(wù)招標(biāo)中，比較成熟的有工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)、建設(shè)工程監(jiān)理招標(biāo)以及工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)招標(biāo)，應(yīng)作為重點(diǎn)復(fù)習(xí)。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)、科技項(xiàng)目招標(biāo)、國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)招標(biāo)可做簡(jiǎn)單了解即可。

1、特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)

1）特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的相關(guān)概念：ppp、bot、tot；融資招標(biāo)、特許經(jīng)營(yíng)招標(biāo)、特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)。

2）特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的程序特征和需求。詳見程序圖。①項(xiàng)目實(shí)施方案；②資格審查（資格預(yù)審）和投標(biāo)人盡職調(diào)查；③評(píng)標(biāo)；④澄清談判；⑤中標(biāo)簽約（項(xiàng)目公司）。

3）特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的技術(shù)管理特征和需求。招標(biāo)人的特征、咨詢機(jī)構(gòu)的作用特征、項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理要素、特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目后續(xù)招標(biāo)的特點(diǎn)。

4）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資的經(jīng)濟(jì)特征和需求。投資回報(bào)、產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)類型、投標(biāo)費(fèi)用。

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2．工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)

工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)分為工程建設(shè)項(xiàng)目勘察與工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)。工程建設(shè)項(xiàng)目勘察是指對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目場(chǎng)地的地形、地質(zhì)及水文等要素進(jìn)行測(cè)量、測(cè)繪、測(cè)試、觀察、調(diào)查、勘探、試驗(yàn)、鑒定、研究和綜合評(píng)價(jià)，形成勘察成果技術(shù)資料，為工程建設(shè)項(xiàng)目的可行性評(píng)價(jià)、選址、規(guī)劃、設(shè)計(jì)和施工提供科學(xué)可靠的依據(jù)。工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)是以工程可行性研究報(bào)告為依據(jù)，運(yùn)用工程技術(shù)理論及技術(shù)經(jīng)濟(jì)方法，解決工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的具體技術(shù)和經(jīng)濟(jì)問題，為工程建設(shè)項(xiàng)目功能布局、組合、造型、結(jié)構(gòu)、構(gòu)造、生產(chǎn)工藝流程、材料設(shè)備選型、周圍環(huán)境的相互聯(lián)系等進(jìn)行深入細(xì)致的分析研究，制定一個(gè)完整的建設(shè)方案，編制系統(tǒng)的設(shè)計(jì)圖紙和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

由于工程建設(shè)項(xiàng)目勘察與設(shè)計(jì)相比，實(shí)施方法、手段比較單一，相應(yīng)的招標(biāo)投標(biāo)過程也比較簡(jiǎn)單，這里主要關(guān)注工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)有關(guān)特點(diǎn)及招標(biāo)投標(biāo)。

1）工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)分階段控制的特征與招標(biāo)

工程建設(shè)的不同階段具有不同的設(shè)計(jì)目的、詳細(xì)程度、要求以及形式。而且隨著專業(yè)的不同，不同階段的設(shè)計(jì)還各自有不同的內(nèi)容、特征以及設(shè)計(jì)要求。具體如下。

設(shè)計(jì)階段劃分：

設(shè)計(jì)深度及目的：

設(shè)計(jì)階段的不同決定了招標(biāo)范圍、對(duì)設(shè)計(jì)人的資格要求、評(píng)標(biāo)因素與方法、設(shè)計(jì)人的工作內(nèi)容等方面的差異。進(jìn)行設(shè)計(jì)招標(biāo)時(shí)，招標(biāo)人應(yīng)依據(jù)設(shè)計(jì)階段，在招標(biāo)文件中明確設(shè)計(jì)依據(jù)與深度，滿足不同階段的設(shè)計(jì)目的，使設(shè)計(jì)工作更好地服務(wù)于整個(gè)項(xiàng)目。

【例題12】工程方案設(shè)計(jì)文件的內(nèi)容和深度應(yīng)滿足（）的需要。

a. 辦理工程建設(shè)項(xiàng)目審批、規(guī)劃、土地等有關(guān)手續(xù)

b.施工操作

c. 編制預(yù)算

d. 設(shè)備材料采購(gòu)

e. 編制初步設(shè)計(jì)文件

【答案】ae

2）工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)對(duì)工程造價(jià)、質(zhì)量的影響與招標(biāo)

一方面，設(shè)計(jì)階段對(duì)工程造價(jià)的影響程度僅低于決策階段，項(xiàng)目決策一旦確定下來，則工程規(guī)劃設(shè)計(jì)階段對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的功能定位、規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量、造價(jià)具有決定性作用。另一方面，從方案設(shè)計(jì)到工程施工圖設(shè)計(jì)對(duì)工程造價(jià)的影響程度由強(qiáng)到弱。設(shè)計(jì)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵是設(shè)計(jì)方案的優(yōu)劣和設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)能力，而不是競(jìng)爭(zhēng)設(shè)計(jì)服務(wù)費(fèi)用。

3）限額設(shè)計(jì)與招標(biāo)

為了有效地控制工程投資，提高投資效益，我國(guó)對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行限額設(shè)計(jì)的辦法。所謂限額設(shè)計(jì)就是以批準(zhǔn)的工程建設(shè)項(xiàng)目可研報(bào)告和投資估算為限額，部署實(shí)施工程方案設(shè)計(jì)和初步設(shè)計(jì)，并以批準(zhǔn)的工程初步設(shè)計(jì)及概算造價(jià)為限額，部署控制施工圖設(shè)計(jì)。同時(shí)，各階段、各專業(yè)設(shè)計(jì)工種在保證工程建設(shè)項(xiàng)目使用功能定位和安全的前提下，按分配的投資限額嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)。

因此，工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)文件中通常給出項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中的工程投資限額，作為投標(biāo)人實(shí)施工程設(shè)計(jì)控制和優(yōu)化的目標(biāo)依據(jù)。

4）工程設(shè)計(jì)招標(biāo)的特點(diǎn)和有關(guān)費(fèi)用

(1）工程設(shè)計(jì)方案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和補(bǔ)償費(fèi)用

工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)屬于知識(shí)密集的智力服務(wù)行業(yè)，是建筑藝術(shù)和技術(shù)創(chuàng)作過程，作為其服務(wù)成果的設(shè)計(jì)方案具有一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此，招標(biāo)人在招標(biāo)文件中應(yīng)該根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和具體需求，規(guī)定設(shè)計(jì)招標(biāo)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍和歸屬以及投標(biāo)補(bǔ)償費(fèi)用。

《建筑工程方案設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》對(duì)建筑工程方案設(shè)計(jì)投標(biāo)補(bǔ)償費(fèi)作出了明確規(guī)定：對(duì)于達(dá)到設(shè)計(jì)招標(biāo)文件要求但未中標(biāo)的設(shè)計(jì)方案，招標(biāo)人應(yīng)給予一定的補(bǔ)償，并在招標(biāo)文件或投標(biāo)邀請(qǐng)函中明確補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。若投標(biāo)人數(shù)量過多，招標(biāo)人可在招標(biāo)文件中約定對(duì)一定數(shù)量的投標(biāo)人進(jìn)行不同程度的補(bǔ)償。

(2）工程設(shè)計(jì)投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)和收費(fèi)報(bào)價(jià)

工程設(shè)計(jì)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵是設(shè)計(jì)方案的優(yōu)劣和設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)能力，而不是設(shè)計(jì)服務(wù)費(fèi)用。投標(biāo)人應(yīng)依據(jù)原國(guó)家計(jì)委和建設(shè)部制定的《工程設(shè)計(jì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》取費(fèi)。

5）工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理特征

①制定設(shè)計(jì)工作計(jì)劃。制定科學(xué)、合理、可行的設(shè)計(jì)工作計(jì)劃是保證建設(shè)工程建設(shè)項(xiàng)目按照統(tǒng)一目標(biāo)順利實(shí)施，有序組織工程監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工、材料設(shè)備等各環(huán)節(jié)招標(biāo)的重要條件。

②設(shè)計(jì)成果交付形式和時(shí)限。設(shè)計(jì)成果交付形式從某種角度決定了委托設(shè)計(jì)內(nèi)容和設(shè)計(jì)表現(xiàn)形式；設(shè)計(jì)成果交付時(shí)限則決定了設(shè)計(jì)周期。

③工程施工服務(wù)。設(shè)計(jì)招標(biāo)選擇優(yōu)秀設(shè)計(jì)方案和中標(biāo)人，其設(shè)計(jì)服務(wù)團(tuán)隊(duì)還應(yīng)該承擔(dān)工程施工的服務(wù)工作，包括工程施工過程的設(shè)計(jì)交底、設(shè)計(jì)變更、施工質(zhì)量檢驗(yàn)、駐場(chǎng)設(shè)計(jì)代表服務(wù)等。

④設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制。工程設(shè)計(jì)存在技術(shù)可行性，經(jīng)濟(jì)合理性，工程設(shè)計(jì)質(zhì)量、投資、進(jìn)度、安全、環(huán)境等多方面的風(fēng)險(xiǎn)控制。

3．建設(shè)工程監(jiān)理

1）建設(shè)工程監(jiān)理的概念

建設(shè)工程監(jiān)理是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)接受項(xiàng)目業(yè)主的委托，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范、設(shè)計(jì)文件、工程監(jiān)理委托合同及有關(guān)的建設(shè)工程合同等，對(duì)工程實(shí)施的專業(yè)化監(jiān)督管理。

2）建設(shè)工程監(jiān)理的范圍

建設(shè)工程監(jiān)理范圍分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設(shè)階段范圍。

監(jiān)理的工程范圍指的是必須實(shí)施監(jiān)理的建設(shè)項(xiàng)目的范圍，國(guó)務(wù)院頒布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》以及原建設(shè)部頒發(fā)的《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》明確規(guī)定了必須實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)項(xiàng)目。

監(jiān)理的建設(shè)階段范圍指的是從整個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)周期角度看，監(jiān)理工作可覆蓋的階段。目前我國(guó)對(duì)項(xiàng)目前期階段的監(jiān)理工作尚處于探索階段，適用最廣的還是建設(shè)工程施工階段的監(jiān)理。

3）建設(shè)工程監(jiān)理的內(nèi)容和目標(biāo)

建設(shè)工程監(jiān)理的內(nèi)容一般包括從勘察設(shè)計(jì)（可能包含勘察設(shè)計(jì)監(jiān)理）、施工、設(shè)備采購(gòu)及安裝調(diào)試、竣工驗(yàn)收直至保修期結(jié)束，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行監(jiān)督和管理，對(duì)建設(shè)工程各個(gè)階段進(jìn)行質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)控制，對(duì)安全、合同和信息進(jìn)行管理，并組織協(xié)調(diào)項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)各方的關(guān)系。簡(jiǎn)稱“三控三管一協(xié)調(diào)”

建設(shè)工程監(jiān)理的目標(biāo)就是保證工程建設(shè)項(xiàng)目按照合同約定、設(shè)計(jì)圖紙與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)順利組織實(shí)施，實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、造份、安全等要素的預(yù)期控制目標(biāo)。

4）建設(shè)工程監(jiān)理的特征

(1）建設(shè)工程監(jiān)理具有技術(shù)服務(wù)特點(diǎn)

工程監(jiān)理單位既不直接進(jìn)行設(shè)計(jì)，也不直接進(jìn)行施工；既不向項(xiàng)目業(yè)主承包造價(jià)，也不參與工程承包人的利益分配，只是利用自己的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)、信息以及必要的試驗(yàn)、檢測(cè)手段，為工程建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)提供管理服務(wù)，主要通過規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)控制建設(shè)工程的造價(jià)、進(jìn)度質(zhì)量和安全。

(2）建設(shè)工程監(jiān)理具有獨(dú)立性和公正性

工程監(jiān)理單位在開展監(jiān)理過程中應(yīng)確保嚴(yán)格執(zhí)行法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范、委托合同等各項(xiàng)監(jiān)理工作依據(jù)，按照自己制定和項(xiàng)目業(yè)主確認(rèn)的計(jì)劃、程序、方法等獨(dú)立開展工作，堅(jiān)持遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，客觀、公正地對(duì)待各項(xiàng)目參建單位。

5）監(jiān)理單位的定位

①監(jiān)理單位與項(xiàng)目業(yè)主的關(guān)系。項(xiàng)目業(yè)主與工程監(jiān)理單位是委托人與受托人的關(guān)系。

②監(jiān)理單位與工程承包人的關(guān)系。監(jiān)理單位與工程承包人之間不存在合同關(guān)系和利益關(guān)系，只存在監(jiān)理與被監(jiān)理的工程建設(shè)管理關(guān)系，監(jiān)理單位依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，以及監(jiān)理合同和施工合同對(duì)工程施工承包人的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

③監(jiān)理單位與政府質(zhì)量監(jiān)督單位的關(guān)系。政府的工程質(zhì)量監(jiān)督單位是依據(jù)國(guó)家的法律、法規(guī)，就工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量及其所有參建單位行為采用巡查、抽檢、指導(dǎo)等形式實(shí)施強(qiáng)制監(jiān)督職責(zé)的政府監(jiān)督機(jī)構(gòu)；監(jiān)理單位是社會(huì)化、專業(yè)化、現(xiàn)場(chǎng)化的工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)，其工程監(jiān)理行為接受政府工程質(zhì)量監(jiān)督單位的監(jiān)督。

6）建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施程序

建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施程序如下：

①成立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，碗定總監(jiān)理工程師；

②按照中標(biāo)監(jiān)理大綱編制建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃；

③按照監(jiān)理規(guī)劃制定各專業(yè)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；

④依據(jù)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則有序、嚴(yán)格、規(guī)范實(shí)施監(jiān)理工作；

⑤參與竣工驗(yàn)收，結(jié)算審核，簽署建設(shè)工程監(jiān)理意見；

⑥向項(xiàng)目業(yè)主提交建設(shè)工程監(jiān)理檔案資料；

⑦編寫工程質(zhì)量評(píng)估等報(bào)告和工程監(jiān)理工作總結(jié)。

7）建設(shè)工程監(jiān)理服務(wù)收費(fèi)

監(jiān)理工程監(jiān)理服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)遵守國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)印發(fā)的《建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)管理規(guī)定》。

8）建設(shè)工程監(jiān)理招標(biāo)的特點(diǎn)

建設(shè)工程監(jiān)理服務(wù)與勘察設(shè)計(jì)、施工承包、貨物采購(gòu)等的最大區(qū)別為：監(jiān)理不直接產(chǎn)出新的物質(zhì)成果或信息成果，而是受項(xiàng)目業(yè)主委托對(duì)工程建設(shè)活動(dòng)依法提供監(jiān)督、管理、協(xié)調(diào)、咨詢等服務(wù)。相應(yīng)的，監(jiān)理招標(biāo)的基本需求是選擇具有相應(yīng)資格和能力的監(jiān)理單位及其專業(yè)監(jiān)理人員。監(jiān)理工作是智力服務(wù)，監(jiān)理服務(wù)效果不僅依賴是否遵循了規(guī)范化的管理程序和方法，更多地主要取決于監(jiān)理工作人員的專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)道德素質(zhì)和工程管理能力。因此，監(jiān)理招標(biāo)應(yīng)該引導(dǎo)監(jiān)理投標(biāo)單位注重素質(zhì)能力的競(jìng)爭(zhēng)，而不是價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。

【例題13】建設(shè)工程監(jiān)理招標(biāo)的特征包括( ）

a．監(jiān)理是一種技術(shù)服務(wù)

b．監(jiān)理單位受業(yè)主委托實(shí)施監(jiān)理

c．監(jiān)理單位須與承包人簽訂合同

d．監(jiān)理大綱是投標(biāo)人投標(biāo)文件中的重要組成部分

e．監(jiān)理招標(biāo)重點(diǎn)在于不同投標(biāo)人價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)

【答案】abd

4．工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)

1）工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)的概念及其與監(jiān)理的關(guān)系

工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)是指項(xiàng)目業(yè)主或投資主體委托專業(yè)的項(xiàng)目管理單位對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目全過程或分階段實(shí)施的管理服務(wù)行為。建設(shè)項(xiàng)目代建制以及建設(shè)工程監(jiān)理都屬于工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)。

2）工程建設(shè)項(xiàng)目管理模式分類

(1）國(guó)際工程建設(shè)項(xiàng)目管理模式分類

國(guó)際咨詢業(yè)按照建設(shè)工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)承擔(dān)的責(zé)任和服務(wù)的階段、時(shí)間進(jìn)行分類，有以下四種典型模式。

①項(xiàng)目管理服務(wù)模式，即項(xiàng)目業(yè)主委托專業(yè)項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)從工程建設(shè)項(xiàng)目前期的可行性研究開始直至項(xiàng)目完成驗(yàn)收、投入使用為止實(shí)施全過程系統(tǒng)管理服務(wù)，項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)按照項(xiàng)目業(yè)主委托管理的服務(wù)范圍和工程建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)要求，負(fù)責(zé)工程建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)各階段、各環(huán)節(jié)及其參與建設(shè)的咨詢、勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、材料設(shè)備供應(yīng)等單位的綜合咨詢、協(xié)調(diào)管理。

項(xiàng)目管理服務(wù)單位沒有選擇各類設(shè)計(jì)、施工承包人，決定設(shè)計(jì)變更、工程造價(jià)的控制權(quán)利和相應(yīng)責(zé)任，與各承包人不訂立合同，而只是管理協(xié)調(diào)關(guān)系。

②項(xiàng)目管理承包模式，即項(xiàng)目業(yè)主委托有實(shí)力的專業(yè)項(xiàng)目管理承包人，按照委托項(xiàng)目建設(shè)管理的范圍和目標(biāo)要求，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目前期的可行性研究開始直至項(xiàng)目完成驗(yàn)收、投入使用為止的建設(shè)全過程實(shí)行集成化的項(xiàng)目管理承包。項(xiàng)目管理承包人與項(xiàng)目業(yè)主簽訂項(xiàng)目管理承包合同，并與項(xiàng)目業(yè)主委托的其他專業(yè)咨詢顧問（如建筑師、工程師、測(cè)量師等）密切合作，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施管理、協(xié)調(diào)和控制。項(xiàng)目管理承包人可分階段發(fā)包選擇施工和貨物供應(yīng)承包人，但選定的承包人須經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主批準(zhǔn)。項(xiàng)目管理承包人直接與各施工和貨物供應(yīng)承包人簽訂承包合同，這是項(xiàng)目管理承包與項(xiàng)目管理服務(wù)的主要區(qū)別。

【例題14】某項(xiàng)目業(yè)主投資建設(shè)一個(gè)大型石油化工項(xiàng)目，計(jì)劃采用項(xiàng)目管理承包（pmc）模式。下列工作安排中，正確的是（）。2010

a. 項(xiàng)目業(yè)主組織分階段招標(biāo)直接選擇工程設(shè)計(jì)、施工承包人

b.項(xiàng)目業(yè)主在設(shè)計(jì)階段選擇確定項(xiàng)目管理承包單位

c. 項(xiàng)目管理承包單位與項(xiàng)目業(yè)主簽訂項(xiàng)目管理承包合同

d. 項(xiàng)目管理承包單位選擇的施工承包人與項(xiàng)目業(yè)主簽訂施工承包合同

【答案】c

③代理型建造管理模式，又稱為階段發(fā)包方式或快速軌道方式，采用的是“邊設(shè)計(jì)、邊發(fā)包、邊施工”的階段性發(fā)包方式。其特點(diǎn)如下。

a．項(xiàng)目業(yè)主委托的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（以下簡(jiǎn)稱cm經(jīng)理）是項(xiàng)目業(yè)主的咨詢和代理，自工程設(shè)計(jì)開始與工程設(shè)計(jì)師組成一個(gè)聯(lián)合小組，共同負(fù)責(zé)組織和管理工程的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和施工，cm經(jīng)理主要發(fā)揮監(jiān)督、協(xié)調(diào)和管理作用。cm經(jīng)理按照項(xiàng)目規(guī)模、服務(wù)范圍和時(shí)間長(zhǎng)短收取服務(wù)費(fèi)，一般采用固定酬金加管理費(fèi)，其報(bào)酬一般按項(xiàng)目總成本的1%～3%計(jì)算。

b．主體工程設(shè)計(jì)方案確定，并完成部分專項(xiàng)或單位工程設(shè)計(jì)后，即可以對(duì)這一部分工程招標(biāo)發(fā)包給承包人施工，項(xiàng)目業(yè)主直接與承包人簽訂施工承包合同，組織設(shè)計(jì)與施工合理交叉，可以縮短工程建設(shè)項(xiàng)目從規(guī)劃設(shè)計(jì)到竣工的周期。

【例題15】下列各項(xiàng)屬于代理型cm模式的特點(diǎn)是（）。

a. 項(xiàng)目業(yè)主委托的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是項(xiàng)目業(yè)主的咨詢和代理

b.ｃｍ經(jīng)理的報(bào)酬一般采用固定酬金加管理費(fèi)

c. 可縮短工程建設(shè)項(xiàng)目從規(guī)劃設(shè)計(jì)到竣工的周期

d. 項(xiàng)目業(yè)主對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目總投資、工期及其控制心中有數(shù)

e. 項(xiàng)目業(yè)主投資風(fēng)險(xiǎn)較小

【答案】abc

④風(fēng)險(xiǎn)型建造管理模式。采用風(fēng)險(xiǎn)型建造管理模式時(shí)，cm經(jīng)理在開發(fā)和設(shè)計(jì)階段相當(dāng)于項(xiàng)目業(yè)主的咨詢顧問，在施工階段擔(dān)任工程總承包人的角色；一般項(xiàng)目業(yè)主要求cm經(jīng)理提出保證工程施工的最大價(jià)格，以控制投資目標(biāo)，如最后結(jié)算超過gmp，由cm經(jīng)理的公司賠償；如工程低于gmp，節(jié)約的投資歸業(yè)主所有，但可按約定給予cm經(jīng)理公司一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)提成。項(xiàng)目業(yè)主向cm經(jīng)理支付浮動(dòng)酬金及施工承包人的工程成本，cm經(jīng)理由于承擔(dān)了工程施工成本控制風(fēng)險(xiǎn)而能夠得到額外的收入。

(2）國(guó)內(nèi)工程建設(shè)項(xiàng)目管理模式分類

目前，國(guó)內(nèi)工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)尚未成熟定型。實(shí)踐中，參考國(guó)際工程建設(shè)項(xiàng)目典型模式，按照項(xiàng)目管理過程的時(shí)間跨度、管理承擔(dān)的責(zé)任和專業(yè)范圍的不同，可以將國(guó)內(nèi)工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)模式分為以下類型：3類

①按照項(xiàng)目管理服務(wù)過程的時(shí)間跨度可分為全過程、階段性兩類。其中全過程服務(wù)一般是指項(xiàng)目管理服務(wù)單位的服務(wù)周期從項(xiàng)目可行性研究開始直至項(xiàng)目完成驗(yàn)收、投入使用為止；階段性服務(wù)則是指項(xiàng)目管理服務(wù)單位根據(jù)項(xiàng)目業(yè)主的委托僅在整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)周期中某個(gè)階段段，為工程建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)提供管理服務(wù)。

②按照項(xiàng)目管理服務(wù)的管理責(zé)任不同可分為咨詢協(xié)調(diào)型、責(zé)任承包型。咨詢協(xié)調(diào)型是指項(xiàng)目管理服務(wù)單位根據(jù)項(xiàng)目業(yè)主的委托授權(quán)參與工程建設(shè)項(xiàng)目管理，負(fù)責(zé)提供咨詢意見和綜合協(xié)調(diào)服務(wù)，而不對(duì)項(xiàng)目成本、進(jìn)度和質(zhì)量等項(xiàng)目管理服務(wù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償或法律責(zé)任，一般不直接與參建單位簽約，也無權(quán)決定參建單位和撥付工程款項(xiàng)；而責(zé)任承包型的項(xiàng)目管理服務(wù)單位則根據(jù)成本控制等項(xiàng)目管理責(zé)任目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，按照預(yù)先確定的獎(jiǎng)勵(lì)辦法和賠償罰則承擔(dān)直接責(zé)任，目前應(yīng)用較多的項(xiàng)目代建就屬于這種責(zé)任承包型的項(xiàng)目管理服務(wù)模式。

③按照項(xiàng)目管理服務(wù)的專業(yè)范圍不同可分為全面服務(wù)型和專業(yè)服務(wù)型。全面服務(wù)型是指項(xiàng)目管理單位在其服務(wù)期內(nèi)就技術(shù)、質(zhì)量、投資、進(jìn)度、安全、商務(wù)等幾乎所有專業(yè)性的項(xiàng)目管理事務(wù)向項(xiàng)目業(yè)主提供全方位的項(xiàng)目管理服務(wù)的模式；專業(yè)服務(wù)型是指項(xiàng)目管理單位僅就一定時(shí)期內(nèi)某個(gè)或幾個(gè)專業(yè)領(lǐng)域?yàn)轫?xiàng)目業(yè)主提供專業(yè)咨詢服務(wù)的模式。

3）工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)的內(nèi)容范圍

建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)內(nèi)容范圍實(shí)際上是項(xiàng)目業(yè)主與項(xiàng)目管理單位的管理工作、責(zé)任的分工界定。其主要取決于采取何種項(xiàng)目管理模式，即對(duì)項(xiàng)目管理服務(wù)的時(shí)間跨度、工作范圍以及管理責(zé)任三個(gè)方面如何決策和約定。

項(xiàng)目業(yè)主選擇合適的項(xiàng)目管理模式主要考慮以下因素：項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理的特點(diǎn)、難度和要求；項(xiàng)目業(yè)主的管理定位、能力和需要提供的項(xiàng)目管理服務(wù)階段和內(nèi)容；項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成、規(guī)模以及可能造成的威脅與損失；項(xiàng)目業(yè)主對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的認(rèn)識(shí)，即項(xiàng)目業(yè)主自身能否自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，能否成功轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)以及轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的代價(jià)。

一般來說，項(xiàng)目業(yè)主傾向于把難度大、技術(shù)復(fù)雜的管理工作以責(zé)任承包的方式委托給專業(yè)項(xiàng)目管理單位，其余難度較小的管理工作則優(yōu)先考慮自行開展或以咨詢協(xié)調(diào)的方式委托項(xiàng)目管理單位。

項(xiàng)目管理服務(wù)工作的內(nèi)容范圍，即使采用相同的管理過程與責(zé)任方式，仍可能因?yàn)榕c項(xiàng)目業(yè)主的責(zé)任分工不同而有所區(qū)別。工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)工作主要包括建設(shè)工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)、安全、環(huán)境、合同、信息管理、組織協(xié)調(diào)等內(nèi)容。項(xiàng)目業(yè)主與項(xiàng)目管理單位應(yīng)該根據(jù)選擇的項(xiàng)目管理模式和條件對(duì)各自的工作內(nèi)容、范圍、責(zé)任作出全面、清晰、可行的界定，并應(yīng)該注意保持項(xiàng)目管理單位責(zé)任、權(quán)利的完整、清晰、對(duì)稱、匹配，避免項(xiàng)目業(yè)主與項(xiàng)目管理單位雙方過多的責(zé)任交叉以及責(zé)任與權(quán)利的失衡。

4）工程建設(shè)項(xiàng)目管理的招標(biāo)人和招標(biāo)特點(diǎn)

采用工程建設(shè)項(xiàng)目全過程管理方式，項(xiàng)目管理服務(wù)招標(biāo)的時(shí)間可能處于工程建設(shè)項(xiàng)目前期決策階段，項(xiàng)目招標(biāo)人可能是項(xiàng)目發(fā)起人，也可能是投資人或投資人設(shè)立的項(xiàng)目法人，其中政府工程代建管理項(xiàng)目的招標(biāo)人情況則更加復(fù)雜，既可能是該工程建設(shè)項(xiàng)目投資的政府主管部門，也可能是項(xiàng)目建成后的產(chǎn)權(quán)管理或使用單位，還可能是政府為本工程建設(shè)專門設(shè)立的項(xiàng)目指揮部等臨時(shí)機(jī)構(gòu)。但無論哪類招標(biāo)人都必須經(jīng)過正式授權(quán)，且必須具有法人身份，辦理法人注冊(cè)登記。項(xiàng)目招標(biāo)人的復(fù)雜性決定了項(xiàng)目管理范圍內(nèi)容界定的復(fù)雜性。

項(xiàng)目管理服務(wù)招標(biāo)與建設(shè)工程監(jiān)理招標(biāo)類似，其招標(biāo)采購(gòu)的標(biāo)的不構(gòu)成物質(zhì)產(chǎn)品的智能服務(wù)，項(xiàng)目管理服務(wù)單位及其投入項(xiàng)目管理人員的素質(zhì)信譽(yù)、經(jīng)驗(yàn)?zāi)芰κ菢?gòu)成投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)和招標(biāo)選擇的主要因素。因此，項(xiàng)目管理服務(wù)招標(biāo)不應(yīng)將服務(wù)價(jià)格作為主要競(jìng)爭(zhēng)和評(píng)價(jià)因素。

(5）科技項(xiàng)目招標(biāo)

科技項(xiàng)目包括科技開發(fā)和科技咨詢服務(wù)兩種類型，兩者又分為國(guó)家科研課題與企業(yè)科技課題。

1）項(xiàng)目的技術(shù)特征和需求?？萍柬?xiàng)目的技術(shù)特征可以①?gòu)墓δ芴卣鳌ⅱ谛螒B(tài)特征、③階段特征和④創(chuàng)新特征進(jìn)行分析。

2）項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)特征和需求。一般包括①項(xiàng)目開發(fā)和咨詢費(fèi)用、②運(yùn)營(yíng)成本、③費(fèi)用支付和進(jìn)度安排等內(nèi)容：

3）項(xiàng)目的管理特征和需求。一般包括①知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、②質(zhì)量進(jìn)度管理、③風(fēng)險(xiǎn)控制管理和④項(xiàng)目管理機(jī)制等內(nèi)容：

(6）國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)招標(biāo)

1）國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)出讓主要有招標(biāo)、拍賣和掛牌三種基本方式。

①國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)招標(biāo)出讓國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)，也稱國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)招標(biāo)(簡(jiǎn)稱“土地招標(biāo)”），是指國(guó)土資源行政主管部門發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)?zhí)囟ɑ蛘卟惶囟ǖ淖匀蝗恕⒎ㄈ撕推渌M織參加國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)投標(biāo)，根據(jù)投標(biāo)結(jié)果確定國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)人的行為。

②拍賣出讓國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)，是指國(guó)土資源行政主管部門發(fā)布拍賣公告，由競(jìng)買人在指定時(shí)間、地點(diǎn)進(jìn)行公開競(jìng)價(jià)，根據(jù)出價(jià)結(jié)果確定國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)人的行為。

③掛牌出讓國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)，是指國(guó)土資源行政主管部門發(fā)布掛牌公告，按公告規(guī)定的期限將擬出讓宗地的交易條件在指定的土地交易場(chǎng)所掛牌公布，接受競(jìng)買人的報(bào)價(jià)申請(qǐng)并更新掛牌價(jià)格，根據(jù)掛牌期限截止時(shí)的出價(jià)結(jié)果或者現(xiàn)場(chǎng)競(jìng)價(jià)結(jié)果確定國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)人的行為。

土地“招標(biāo)、拍賣、掛牌”的基本區(qū)別如表4—3所示。

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2）國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)招標(biāo)相關(guān)制度及適用。我國(guó)《物權(quán)法》、《招標(biāo)拍賣掛牌出讓國(guó)有土地使用權(quán)規(guī)定》等法律、規(guī)章對(duì)土地招標(biāo)均有規(guī)定。

3）國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)招標(biāo)的程序。與工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)稍有不同的是，土地招標(biāo)的投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)依照下列規(guī)定進(jìn)行：

a．投標(biāo)。投標(biāo)人在投標(biāo)截止時(shí)間前將標(biāo)書投入標(biāo)箱。招標(biāo)公告允許郵寄標(biāo)書的，投標(biāo)人可以郵寄，但出讓人在投標(biāo)截止時(shí)間前收到的方為有效。標(biāo)書投入標(biāo)箱后，不可撤回。

b．開標(biāo)。出讓人按照招標(biāo)公告規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)開標(biāo)，邀請(qǐng)所有投標(biāo)人參加。由投標(biāo)人或者其推選的代表檢查標(biāo)箱的密封情況，當(dāng)眾開啟標(biāo)箱，點(diǎn)算標(biāo)書。投標(biāo)人少于三人的，出讓人應(yīng)當(dāng)終止招標(biāo)活動(dòng)。投標(biāo)人不少于三人的，應(yīng)當(dāng)逐一宣布投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價(jià)格和投標(biāo)文件的主要內(nèi)容。

c．評(píng)標(biāo)。評(píng)標(biāo)小組由出讓人代表、有關(guān)專家組成，成員人數(shù)為五人以上的單數(shù)。評(píng)標(biāo)小組可以要求投標(biāo)人對(duì)投標(biāo)文件作出必要的澄清或者說明，但是澄清或者說明不得超出投標(biāo)文件的范圍或者改變投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。評(píng)標(biāo)小組應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件確定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行綜合評(píng)審，確定中標(biāo)人。如果按照價(jià)高者中標(biāo)的原則確定中標(biāo)人的，可以不成立評(píng)標(biāo)小組。

d．定標(biāo)。招標(biāo)人根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果，確定中標(biāo)人。對(duì)能夠最大限度地滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，或者能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求且價(jià)格最高的投標(biāo)人，應(yīng)當(dāng)確定為中標(biāo)人。按照價(jià)高者得的原則確定中標(biāo)人且沒有成立評(píng)標(biāo)小組的，可以由招標(biāo)主持人根據(jù)開標(biāo)結(jié)果，直接確定中標(biāo)人。

總之，服務(wù)招標(biāo)與貨物及工程招標(biāo)相比，服務(wù)人員素質(zhì)高低及服務(wù)方案優(yōu)劣成為決定因素，除此之外設(shè)計(jì)招標(biāo)中的投資控制及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，監(jiān)理及項(xiàng)目管理服務(wù)招標(biāo)中的技術(shù)服務(wù)特征，監(jiān)理單位的角色定位及項(xiàng)目管理服務(wù)的不同模式等方面也體現(xiàn)出了鮮明的特征。

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