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第五章  資格審查

本章知識(shí)體系：

5.1資格審查的原則和方法

5.2 資格審查的要素標(biāo)準(zhǔn)

5.3招標(biāo)公告或資格預(yù)審公告

5.4資格預(yù)審文件

5.5資格審查的程序和注意事項(xiàng)

本章的新教材調(diào)整的內(nèi)容除略微調(diào)整了5.3招標(biāo)公告或資格預(yù)審公告的內(nèi)容外，基本沒(méi)有變動(dòng)。

本章大綱要求：

1．掌握工程施工與總承包、貨物、服務(wù)招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目招標(biāo)資格審查原則、方法，制定資格預(yù)審或后審的標(biāo)準(zhǔn)和程序。

 2．掌握起草發(fā)布招標(biāo)（資格預(yù)審）公告、編制資格預(yù)審文件，資格預(yù)審申請(qǐng)文件的組成，組織資格預(yù)審，選擇合格投標(biāo)人。

 3．熟悉《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件》的應(yīng)用。

本章內(nèi)容基本思路是資格審查的原則-方法-標(biāo)準(zhǔn)-程序-文件編制。

5．1  資格審查的原則和方法（掌握）

本節(jié)知識(shí)架構(gòu)：

5．1．1 資格審查的原則

  5．1．2 資格審查的方法

5．1．3 資格審查的程序

資格審查是指招標(biāo)人對(duì)申請(qǐng)人或潛在投標(biāo)人的經(jīng)營(yíng)資格、專業(yè)資質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)能力、管理能力、業(yè)績(jī)、信譽(yù)等方面評(píng)估審查，以判定其是否具有投標(biāo)、訂立和履行合同的資格及能力。資格審查既是招標(biāo)人的權(quán)利，也是大多數(shù)招標(biāo)項(xiàng)目的必要程序。

1）按照《招標(biāo)投標(biāo)法》第18條規(guī)定，“招標(biāo)人可以根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目本身的要求，在招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請(qǐng)書中，要求潛在投標(biāo)人提供有關(guān)資質(zhì)證明文件和業(yè)績(jī)情況，并對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查；國(guó)家對(duì)投標(biāo)人的資格條件有規(guī)定的，依照其規(guī)定”，“招標(biāo)人不得以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人，不得對(duì)潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇”。

2）按照《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第37條規(guī)定，“招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在資格預(yù)審公告、招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請(qǐng)書中載明是否接受聯(lián)合體投

5．1．1資格審查的原則

資格審查應(yīng)遵守科學(xué)、合法和擇優(yōu)原則：

1）科學(xué)原則。招標(biāo)人應(yīng)科學(xué)、合理地設(shè)立資格評(píng)審方法、條件和標(biāo)準(zhǔn)。

2）合法原則。資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、方法、程序應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定。

3）擇優(yōu)原則。通過(guò)資格審查，選擇資格能力、業(yè)績(jī)、信譽(yù)優(yōu)秀的潛在投標(biāo)人參加投標(biāo)。

  5．1．2資格審查的方法

資格審查分為資格預(yù)審和資格后審兩種方法。

（1）資格預(yù)審

資格預(yù)審是招標(biāo)人通過(guò)發(fā)布招標(biāo)資格預(yù)審公告，向不特定的潛在投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)，并組織招標(biāo)資格審查委員會(huì)按照招標(biāo)資格預(yù)審公告和資格預(yù)審文件確定的資格預(yù)審條件、標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)其進(jìn)行評(píng)審，確定合格的潛在投標(biāo)人。

資格預(yù)審又可分為合格制和有限數(shù)量制兩種辦法。

①合格制：一般情況下，應(yīng)當(dāng)采用合格制，凡符合資格預(yù)審文件規(guī)定資格條件標(biāo)準(zhǔn)的投標(biāo)申請(qǐng)人，即取得相應(yīng)投標(biāo)資格。合格制中，滿足條件的投標(biāo)申請(qǐng)人均獲得投標(biāo)資格。其優(yōu)點(diǎn)是：投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)，有利于獲得更多、更好的投標(biāo)人和投標(biāo)方案；對(duì)滿足資格條件的所有投標(biāo)申請(qǐng)人公平、公正。缺點(diǎn)是：投標(biāo)人可能較多，從而加大投標(biāo)和評(píng)標(biāo)工作量，浪費(fèi)社會(huì)資源。

②有限數(shù)量制：當(dāng)潛在投標(biāo)人過(guò)多時(shí)，可采用有限數(shù)量制。招標(biāo)人在資格預(yù)審文件中既要規(guī)定投標(biāo)資格條件、標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)審方法，又應(yīng)明確通過(guò)資格預(yù)審的投標(biāo)申請(qǐng)人數(shù)量。目前除各行業(yè)部門規(guī)定外，尚未統(tǒng)一規(guī)定合格申請(qǐng)人的最少數(shù)量，原則上滿足3家以上。采用有限數(shù)量制一般有利于降低招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的社會(huì)綜合成本，但在一定程度上可能限制了潛在投標(biāo)人的范圍。

一般情況下應(yīng)采用合格制，潛在投標(biāo)人過(guò)多的，可采用有限數(shù)量制。資格后審采用合格制，對(duì)資格后審不合格的投標(biāo)人，評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)其投標(biāo)作廢標(biāo)處理，不再進(jìn)行詳細(xì)評(píng)審，只有資格后審合格的投標(biāo)人才能進(jìn)入詳細(xì)評(píng)審。也可聯(lián)系第八章8.2.4初步評(píng)審、8.2.5詳細(xì)評(píng)審的內(nèi)容理解。

【例題1】某城市公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，包括房建、市政、綠化等工程，采用施工總承包公開(kāi)招標(biāo)。由于項(xiàng)目規(guī)模較大，預(yù)計(jì)有興趣參與投標(biāo)的單位超過(guò)100家。本項(xiàng)目比較適合的資格審查方法是（）。2009

a. 以合格制進(jìn)行資格預(yù)審

b.以有限數(shù)量制進(jìn)行資格預(yù)審

c.以合格制進(jìn)行資格后審

d.以有限數(shù)量制進(jìn)行資格后審

【答案】b

（2）資格后審

資格后審是在開(kāi)標(biāo)后對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行的資格審查。采用資格后審方式時(shí)，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)標(biāo)后由評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照招標(biāo)文件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和方法對(duì)投標(biāo)人的資格進(jìn)行審查。對(duì)資格后審不合格的投標(biāo)人，評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)否決其投標(biāo)。

采用資格后審優(yōu)點(diǎn)：可以省去招標(biāo)人組織資格預(yù)審和潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審申請(qǐng)的工作環(huán)節(jié)，從而節(jié)約相關(guān)費(fèi)用，縮短招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程，有利于增加投標(biāo)人數(shù)量，加大串標(biāo)圍標(biāo)的難度；缺點(diǎn)：會(huì)降低投標(biāo)人投標(biāo)的針對(duì)性和積極性，在投標(biāo)人過(guò)多時(shí)會(huì)增加社會(huì)成本和評(píng)標(biāo)工作量。適用范圍：資格后審方法比較適合于潛在投標(biāo)人數(shù)量不多的通用性、標(biāo)準(zhǔn)化招標(biāo)項(xiàng)目。資格預(yù)審和后審的比較見(jiàn)上表

【例題2】關(guān)于投標(biāo)資格預(yù)審和資格后審兩種方法，下列說(shuō)法中正確的有（）。2010

a. 資格預(yù)審是在投標(biāo)前審查，資格后審是在開(kāi)標(biāo)后審查

b. 資格預(yù)審的對(duì)象是潛在投標(biāo)人，資格后審的對(duì)象是投標(biāo)人

c. 資格預(yù)審和后審均可以采用合格制和有限數(shù)量制兩種辦法

d. 資格預(yù)審和后審由評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)審

e. 資格預(yù)審和后審是同一招標(biāo)先后兩個(gè)必經(jīng)的過(guò)程

【答案】ab

【解析】c資格預(yù)審采用合格制和有限數(shù)量制兩種辦法; d資格預(yù)審由資格審查委員評(píng)審，資格后審由評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)審；e資格預(yù)審和資格后審并不是是同一招標(biāo)先后兩個(gè)必經(jīng)的過(guò)程

5．1．3資格審查的程序：8步

1）編制資格預(yù)審文件。

招標(biāo)人應(yīng)使用相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文本，根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需要編制。

2）發(fā)布資格預(yù)審公告。

必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的資格預(yù)審公告應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門依法指定的媒介發(fā)布。

3）發(fā)售資格預(yù)審文件。

招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照資格預(yù)審公告規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)發(fā)售資格預(yù)審文件。資格預(yù)審文件的發(fā)售期不得少于5日。發(fā)售資格預(yù)審文件收取的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)限于補(bǔ)償印刷、郵寄的成本支出，不得以營(yíng)利為目的。申請(qǐng)人對(duì)資格預(yù)審文件有異議的，應(yīng)當(dāng)在遞交資格預(yù)審申請(qǐng)文件截止時(shí)間2日前向招標(biāo)人提出。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自收到異議之日起3日內(nèi)作出答復(fù)；作出答復(fù)前，應(yīng)當(dāng)暫停實(shí)施招標(biāo)投標(biāo)的下一步程序。

4）資格預(yù)審文件的澄清、修改。

澄清或者修改應(yīng)當(dāng)在提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件截止時(shí)間至少3日前，以書面形式通知所有獲取資格預(yù)審文件的潛在投標(biāo)人；不足3日的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)順延提交的截止時(shí)間。

5）編制并遞交資格預(yù)審申請(qǐng)文件。

提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的截止時(shí)間，自資格預(yù)審文件停止發(fā)售之日起不得少于5日。

6） 招標(biāo)人組建資格審查委員會(huì)。

國(guó)有資金占控股或者主導(dǎo)地位的依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，資格審查委員會(huì)由招標(biāo)人（招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)）熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)的代表和不少于成員總數(shù)2／3的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等專家組成，成員人數(shù)為5人以上單數(shù)。其他項(xiàng)目由招標(biāo)人自行組織資格審查。

7） 資格審查委員會(huì)評(píng)審資格預(yù)審申請(qǐng)文件，編寫資格審查報(bào)告。

資格審查委員會(huì)確定通過(guò)資格預(yù)審的申請(qǐng)人名單，并向招標(biāo)人提交書面資格審查報(bào)告。

8） 招標(biāo)人確認(rèn)通過(guò)資格預(yù)審的申請(qǐng)人。

招標(biāo)人根據(jù)資格審查報(bào)告確認(rèn)通過(guò)資格預(yù)審的申請(qǐng)人，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書（代資格預(yù)審合格通知書）。

招標(biāo)人應(yīng)要求通過(guò)資格預(yù)審的申請(qǐng)人收到通知后，以書面方式確認(rèn)是否參與投標(biāo)。

招標(biāo)人還應(yīng)向未通過(guò)資格預(yù)審的申請(qǐng)人發(fā)出資格預(yù)審結(jié)果的書面通知。

【例題3】根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件》（2007年版），收到投標(biāo)邀請(qǐng)書的資格預(yù)審申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)采取的正確做法是（ ）。2009

a．如參加投標(biāo)，應(yīng)予以確認(rèn)

b．如參加投標(biāo)，可以不用確認(rèn)

c．應(yīng)參加投標(biāo)，并予以確認(rèn)

d．應(yīng)參加投標(biāo)，但不必確認(rèn)

e．如不確認(rèn)參加投標(biāo)，則不能再參加投標(biāo)

【答案】ae