第三十二條（違規(guī)處罰）證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：
（一）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；
（二）對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；
（三）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；
（四）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；
（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；
（六）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性；
（七）代客戶下達(dá)交易指令；
（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；
（九）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；
（十）未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；
（十一）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。