參考答案及解析：

1.

【答案】A

【解析】招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書最后一次簽署之日起算。

2.

【答案】C

【解析】股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人的股份有限公司，應(yīng)當(dāng)自上述行為發(fā)生之日起3個月內(nèi)，按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作申請文件。

3.

【答案】A

【解析】內(nèi)幕信息知情人員自己未買賣證券，也未建議他人買賣證券，但將內(nèi)幕信息泄露給他人，接受內(nèi)幕信息者依此買賣證券的，也屬于內(nèi)幕交易行為。

4.

【答案】B

【解析】股票公開轉(zhuǎn)讓與定向發(fā)行的非上市公眾公司應(yīng)當(dāng)定期披露半年度報告和年度報告;股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人的非上市公眾公司，只需每年定期披露年度報告。

5.

【答案】B

【解析】選項B：在收購要約期限屆滿前15日內(nèi)，收購人不得變更收購要約，但出現(xiàn)競爭要約的除外。

6.

【答案】C

【解析】在創(chuàng)業(yè)板上市的公司首次公開發(fā)行股票的條件包括：發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。

7.

【答案】D

【解析】上市公司公開增發(fā)普通股要求最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。

8.

【答案】D

【解析】按照《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》的要求，公司首次公開發(fā)行時，公司股東公開發(fā)售的股份，其已持有時間應(yīng)當(dāng)在36個月以上。

9.

【答案】B

【解析】上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。

10.

【答案】D

【解析】選項D：網(wǎng)下投資者報價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購股數(shù)，且只能有一個報價。

11.

【答案】B

【解析】選項B：首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的，全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行，不進(jìn)行網(wǎng)下詢價和配售。

12.

【答案】D

【解析】選項D：公司債券的期限為1年以上，公司債券每張面值100元，發(fā)行價格由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價確定。

13.

【答案】C

【解析】合格投資者包括但不限于：(1)凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè);(2)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個人投資者;(3)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII);(4)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金。

14.

【答案】B

【解析】選項B：非公開發(fā)行公司債券，承銷機(jī)構(gòu)或依法自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后5個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會備案。

15.

【答案】D

【解析】本次發(fā)行后累計公司債券余額不得超過最近一期期末凈資產(chǎn)的40%。在本題中，該公司2013年5月發(fā)行的5年期公司債券，截至2017年1月尚未到期，因此，此次發(fā)行公司債券的最高限額=10000×40%-1000=3000(萬元)。

16.

【答案】B

【解析】(1)選項A：公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但是最近一期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司除外;(2)選項C：證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但是上市商業(yè)銀行除外;(3)選項D：以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計對外擔(dān)保的金額。

17.

【答案】D

【解析】(1)選項A：大宗交易的交易時間為交易日的15：00-15：30;(2)選項B：上海和深圳兩個證券交易所均建立了大宗交易制度;(3)選項C：大宗交易的成交申報須經(jīng)交易所確認(rèn)。

18.

【答案】D

【解析】選項D：收購期限屆滿后15日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告，并予以公告。

19.

【答案】D

【解析】(1)選項A：投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系;(2)選項B：投資者受同一主體控制;(3)選項C：投資者的董事、監(jiān)事或者高級管理人員中的主要成員，同時在另一個投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員;(4)選項D：持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份，如無相反證據(jù)，為一致行動人。本題中，王某只持有甲公司25%的股份，不構(gòu)成甲公司的一致行動人。

20.

【答案】A

【解析】選項BCD：屬于投資者免于提出豁免申請直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶的事項。

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（責(zé)任編輯：）

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