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2019基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》考前沖刺卷

發(fā)表時間:2017/11/24 8:54:11 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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21.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的( )制度。

A.銷毀

B.公開

C.備份

D.投訴

22.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存( )。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

23.期貨公司存管的期貨保證金屬于( )。

A.期貨公司所有

B.期貨交易所所有

C.中國證監(jiān)會所有

D.客戶所有

24.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以( )墊付。

A.其他客戶的保證金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金

C.自有資金和其他客戶的保證金.

D.先以風(fēng)險準(zhǔn)備金墊付,不足的部分以其他客戶的保證金墊付

25.取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起,在每年( )向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

26.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),代為履行職責(zé)的時間不得超過( )。

A.1個月

B.3個月

C.5個月

D.6個月

27.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在( )工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.2個

B.5個

C.10個

D.15個

28.在我國,負責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是( )。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.各地人事部門

29.被免職的期貨公司首席風(fēng)險官可以向( )解釋說明情況。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.公司住所地期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司監(jiān)事會

30.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人應(yīng)具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人( )以上經(jīng)歷。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

(責(zé)任編輯:)

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