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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題5

發(fā)表時(shí)間:2013/8/1 11:09:50 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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四、不定選擇題(本題共10個(gè)小題,每題2分,共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi))

(一)

客戶甲2007年4月在一家期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶從事期貨交易,其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易,截止到7月份,甲的賬戶發(fā)生虧損,賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易,9月份,其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度,按合同的約定,期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金,但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化,為避免更大的損失,期貨公司將客戶甲的頭寸平掉,使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元?,F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由,對(duì)期貨公司提起訴訟,要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。

161.甲應(yīng)當(dāng)向下列()法院提起訴訟。

A.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地中級(jí)人民法院

D.甲住所地基層人民法院

162.你認(rèn)為誰(shuí)應(yīng)該承擔(dān)客戶甲的交易虧損?()

A.期貨公司

B.客戶甲

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司和客戶共同承擔(dān)

D.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任,客戶承擔(dān)連帶責(zé)任

163.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)該賠償客戶甲()。

A.10萬(wàn)元

B.8萬(wàn)元

C.6萬(wàn)元

D.5萬(wàn)元

164.在審理過(guò)程中,關(guān)于期貨公司是否履行了通知義務(wù)的舉證責(zé)任由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.甲客戶

C.雙方各自舉證自己的主張

D.由人民法院根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小決定舉證責(zé)任的承擔(dān)

165.由于保證金不足,期貨公司將客戶甲頭寸強(qiáng)行平倉(cāng)的數(shù)額為()。

A.全部保證金數(shù)額

B.不得低于客戶需追加的保證金數(shù)額

C.與客戶需追加的保證金數(shù)額相當(dāng)

D.不得高于客戶需追加的保證金數(shù)額

(二)

甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì),在職期間,多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)二十余萬(wàn)元;后來(lái)甲又故意透漏內(nèi)幕消息給其朋友乙,指示乙多次進(jìn)行期貨交易,獲利達(dá)十余萬(wàn)元,為了感謝甲為其提供信息,乙給予甲三萬(wàn)元"信息費(fèi)"。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀,集中資金連續(xù)買賣期貨,致使期貨價(jià)格受到很大影響,二人從中獲取五十余萬(wàn)元盈利。根據(jù)該案例,回答以下問題:

166.甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了()。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪

167.甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的"信息費(fèi)"的行為構(gòu)成()。

A.泄露內(nèi)幕信息罪

B.受賄罪

C.貪污罪

D.不構(gòu)成犯罪

168.甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于()。

A.合法行為

B.構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪

C.甲構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪,其妻不構(gòu)成犯罪

D.甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪,其妻構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪

169.若甲不是國(guó)家工作人員,則甲構(gòu)成()。

A.泄露內(nèi)幕信息罪

B.貪污罪

C.操縱期貨交易價(jià)格罪

D.職務(wù)侵占罪

170.本題中甲的朋友乙構(gòu)成()。

A.操縱期貨交易價(jià)格罪

B.行賄罪

C.泄露內(nèi)幕信息罪

D.對(duì)單位行賄罪

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