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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題5

發(fā)表時間:2013/8/1 11:09:50 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項(xiàng)中,至少有2項(xiàng)符合題目要求,請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號內(nèi))

61.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取下列()緊急措施。

A.提高保證金

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.終止交易

D.限制會員或者客戶的最大持倉量

62.申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近5年無重大違法違規(guī)記錄

63.期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍

64.期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,其用途包括()。

A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B.為客戶交存保證金

C.支付手續(xù)費(fèi)、稅款

D.提取期貨公司活動經(jīng)費(fèi)

65.依據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨交易所會員、客戶可以使用()充抵保證金進(jìn)行期貨交易。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.國債

C.公司債券

D.股票

66.下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是()。

A.聯(lián)手買賣

B.惡意串通

C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

67.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會職責(zé)的是()。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會員問的業(yè)務(wù)交流

C.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益,向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求

D.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

68.關(guān)于期貨交易所的合并、分立,下列說法正確的是()。

A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

B.期貨交易所合并后,其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

C.期貨交易所分立后,其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益,法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

69.編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪,是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴(yán)重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是()。

A.期貨監(jiān)督管理部門工作人員

B.期貨投資者

C.科技工作者

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司

70.對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求,嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)()。

A.宣告其破產(chǎn)

B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

D.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可

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06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總一

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(責(zé)任編輯:fky)

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