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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

31.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

[答案]C

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

32.證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于（）億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

[答案]C

答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條第（一）項。

33.證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須滿足申請日前（）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

[答案]B

答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條第（一）項規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應當符合規(guī)定標準。

34.證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有＿＿＿＿名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有＿＿＿＿名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。（）

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

[答案]A

答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條第（四）項。

35.期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的（）。

A.完整和真實

B.安全和真實

C.完整和安全

D.安全和及時

[答案]C

答題思路：《期貨交易管理條例》第四十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。

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（責任編輯：中大編輯）

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