11.在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點(diǎn)有()

A.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)

B.會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)

C.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理

D.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會(huì)

答案：ABC 

解析：公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，而會(huì)員制期貨交易所不設(shè)。

12.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為()

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.結(jié)算準(zhǔn)備金

C.交易保證金

D.結(jié)算保證金

答案：BC

解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。

13.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施有()

A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.按一定原則減倉

D.按一定原則加倉

答案：ABC  

解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

14.下列選項(xiàng)中，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的有()

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

D.期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

答案：ABCD 

解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟;(三)期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策;(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

15.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()

A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2 000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利

B.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元

C.包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)

D.負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

答案：BCD 

解析：《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)應(yīng)均不低于人民幣3 000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利。

16.期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有()

A.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件

B.變更法定代表人申請(qǐng)書

C.高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明

D.擬任法定代表人任職資格證明

答案：ABD  

解析：期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：(一)變更法定代表人申請(qǐng)書;(二)股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定;(三)擬任法定代表人任職資格證明;(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

17.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有()

A.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

B.營業(yè)部的管理制度文本

C.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明

D.營業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明

答案：ABCD 

解析：《期貨公司管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：(一)設(shè)立營業(yè)部申請(qǐng)書;(二)擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件;(三)申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;(四)營業(yè)部的管理制度文本;(五)擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明;(六)擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件;(七)營業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;(八)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

18.期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《中華人民共和國公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()

A.審議并決定客戶保證金安全存管制度

B.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

D.審議并決定內(nèi)部控制制度

答案：ABCD 

解析：《期貨公司管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《中華人民共和國公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求;(二)審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度。

19.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行為，規(guī)定法定代表人()

A.相應(yīng)的責(zé)任追究程序

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

C.責(zé)任限制制度

D.賠償額度

答案：AB 

解析：《期貨公司管理辦法》第四十二條規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行為，規(guī)定法定代表人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和相應(yīng)的責(zé)任追究程序。

20.()的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

A.《期貨交易效益說明書》

B.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

D.《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》

答案：CD 

解析：《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

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