參考答案及解析

1.A【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。

2.C【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條第二款的規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

3.AC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿;(二)會員大會或者股東大會決定解散;(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準。

4.BC【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十二條 規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印發(fā)。許可證正本或者副本遺失或滅失的，期貨公司應(yīng)當在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

5.BCD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

6.B【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條第二款的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

7.AD【解析】根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(實行)》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職務(wù)情況及替代人名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。

8.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列條件：(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;(--)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件;(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

9.C【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當依據(jù)合同法規(guī)定承’ 擔相應(yīng)的賠償責任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載。證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當免除期貨公司的責任。

10.ABCD 【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員的不正當競爭行為主要包括：①采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽;②貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員;③采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷;④在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;⑤以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費;⑥中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。

11.ABD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)的，應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。

12.ABC【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)停業(yè)申請書;(二)停業(yè)決議文件;(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

13.C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定，期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

14.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷人的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要0期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列條件：(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;(二)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件;(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

15.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。期貨公司應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：(一)終止營業(yè)部申請書;(二)擬終止營業(yè)部的決議文件;(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

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