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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題2

發(fā)表時間:2013/7/25 13:42:37 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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11.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同()制定。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院財政部門

12.制定《期貨交易所管理辦法》的法律依據(jù)是()。

A.《中華人民共和國憲法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》

13.期貨交易所實施的下列行為中,不屬于其履行職責的是()。

A.監(jiān)管會員及客戶

B.指定交割倉庫

C.指定期貨保證金存管銀行

D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準

14.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當于決定之日起()內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.30日

15.期貨交易所的下列行為中不需要中國證監(jiān)會批準的是()。

A.變更交易所名稱*

B.期貨交易所分立

C.股東大會決定解散期貨交易所

D.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

16.召開會員大會,應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開()日前通知會員。

A.5

B.10

C.15

D.30

17.下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()。

A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法

D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

18.申請設(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()人。

A.3

B.5

C.7

D.15

19.申請設(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當具有中國法人資格,要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的____,或有負債低于凈資產(chǎn)的____,不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。()

A.30%;30%

B.30%;50%

C.50%:30%

D.50%;50%

20.期貨公司單個股東的持股比例增加到____以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到____以上的,應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。()

A.3%:3%

B.3%;5%

C.5%;3%

D.5%;5%

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06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總一

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