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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題4

發(fā)表時間:2013/7/30 10:20:20 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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11.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處()的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

12.對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起()內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

13.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控,進行()稽核,發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

14.中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理,其監(jiān)督形式是()。

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會進行管理

D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會進行管理

15.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由()予以公告。

A.人民法院

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.清算組

16.關(guān)于理事長的職權(quán),下列說法不正確的是()。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作

17.關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是()。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免,副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為三年,可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),總經(jīng)理不得作為理事會理事

18.有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是()。

A.股東大會

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會

19.關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會,下列說法正確的是()。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免,由中國證監(jiān)會提名,股東大會通過

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人,副主席若干

20.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的,應(yīng)當(dāng)于()內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月

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