31．取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)()年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A．2

B．3

C．4

D．5

32．自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A．1

B．2

C．3

D．5

33．期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起()年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

A．1

B．2

C．3

D．5

34．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括()。

A．介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

B．董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議

C．凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明

D．全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

35．證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)按照()的原則經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

A．合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)

B．公平、合規(guī)

C．審慎、公開(kāi)

D．平等、合法經(jīng)營(yíng)

36．控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)()個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度的期貨公司才有權(quán)申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A．1

B．2

C．3

D．5

37．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣()元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A．1000萬(wàn)

B．2000萬(wàn)

C．3000萬(wàn)

D．5000萬(wàn)

38．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前()個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A．1

B．2

C．3

D．5

39．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括()。

A．保證金標(biāo)準(zhǔn)

B．非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額

C．風(fēng)險(xiǎn)管理措施

D．交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施

40．申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn)。

A．2

B．3

C．5

D．7

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