31．依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的是()。

A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨交易所

32．期貨公司擬任命本公司員工李某為公司副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，李某必須取得()核準的任職資格，否則不得擔任該項職務(wù)。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國證券監(jiān)督管理委員會

C．國家外匯管理局

D．期貨交易所4

33．吳某是某期貨公司的總經(jīng)理，在任職期間，他必須每()參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓，取得培訓合格證書。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

34．期貨公司擬任孫某為本公司營業(yè)部負責人，孫某經(jīng)中國證監(jiān)會批準，于2008年6月15日獲得了任職資格，2008年7月3日，公司通知孫某前來辦理任職手續(xù)，但是由于近段事務(wù)繁忙，孫某一直未前往辦理，2008年8月15日，孫某趕往公司辦理任職手續(xù)，根據(jù)規(guī)定該期貨公司()。

A．能夠為孫某辦理

B．除有中國證監(jiān)會派出機構(gòu)認可的正當理由外，不能為孫某辦理

C．不能為孫某辦理，因為其已經(jīng)喪失了任職資格

D．不能為孫某辦理，但仍具有任職資格

35．A期貨公司董事長跟其他董事商議，擬購買其他董事的股權(quán)，根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，只要該董事長擬持有期貨公司的股權(quán)比例達到()，必須報中國證監(jiān)會批準。

A．5％

B．100％

C．50％

D．70％

36．申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于()。

A．3人

B．5人

C．15人

D．30人

37．期貨公司向其股東提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，()風險管理要求。

A．不得提高

B．不得降低

C．申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高

D．由期貨公司股東大會討論決定提高或者降低

38．期貨公司的董事會除應(yīng)當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當審議并決定()，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。

A．客戶保證金安全存管制度

B．人事管理制度

C．財務(wù)管理制度

D．績效管理制度

39．期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間的下列關(guān)系不符合規(guī)定的是()。

A．董事長是總經(jīng)理的表叔

B．總經(jīng)理是首席風險官的弟弟

C．董事長是總經(jīng)理的前夫

D．董事長和首席風險官是非常要好的朋友

40．首席風險官在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)現(xiàn)本公司會計涉嫌挪用客戶保證金，并且據(jù)為己有，根據(jù)規(guī)定，該風險官應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司()報告。

A．總經(jīng)理

B．股東大會

C．董事會

D．監(jiān)事會

編輯推薦：

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總一

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總二

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總?cè)?/font>

相關(guān)鏈接：2013年期貨從業(yè)資格考試九月報名  考試教材  考試培訓

（責任編輯：fky）

共16頁,當前第4頁  第一頁  前一頁  下一頁