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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題6

發(fā)表時間:2013/8/2 11:13:32 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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71.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu),應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送()。

A.保證金安全監(jiān)管記錄

B.結(jié)算記錄

C.財務(wù)會計報告

D.業(yè)務(wù)資料

72.下列()行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價格的行為。

A.愛農(nóng)公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進出口貿(mào)易公司,為了在期貨市場獲利,大量囤積大豆

B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢,在一個交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約,數(shù)額巨大

C.甲乙約定,甲于2008年8月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約

D.違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的

73.某稅務(wù)局對某期貨公司的偷稅事件進行查處,發(fā)現(xiàn)數(shù)額巨大,可能會構(gòu)成偷稅罪。該期貨公司經(jīng)理甲找到稅務(wù)局局長乙,塞給他10萬元錢,請求他"高抬貴手";次年8月,上級主管部門清理稅務(wù)違法案件。為避免期貨公司偷稅案件移交司法機關(guān)處理,乙私自更改數(shù)據(jù),隱瞞事實,使該案未移交司法機關(guān)。乙的行為構(gòu)成()。

A.受賄罪

B.商業(yè)賄賂罪

C.幫助犯罪分子逃避處罰罪

D.徇私舞弊不移交刑事案件罪

74.期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職能外,還應(yīng)履行《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的下列()職能。

A.發(fā)布市場信息

B.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

75.公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列()職權(quán)。

A.檢查期貨交易所財務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會會議提出提案

D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

76.下列情形應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是()。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的

B.未按客戶的交易指令人市交易的

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

77.A期貨交易所是會員制期貨交易所,該期貨交易所的理事會準備召開理事會會議,關(guān)于理事會會議的說法正確的是()。

A.理事會會議須有1/2以上理事出席方為有效,其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

B.理事會會議應(yīng)當由理事本人出席,理事因故不能出席,應(yīng)以書面形式委托其他理事代為出席

C.在接受其他理事委托代為參加理事會會議時,每位理事只能接受一位理事的授權(quán)

D.理事會會議結(jié)束后10日內(nèi),理事會應(yīng)將會議決議及其他會議文件報中國證監(jiān)會備案

78.期貨交易所中,應(yīng)由中國證監(jiān)會任免的人員是()。

A.總經(jīng)理

B.副總經(jīng)理

C.理事長

D.副理事長

79.公司制期貨交易所總經(jīng)理行使下列()職權(quán)。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.批準風險準備金的使用方案

C.主持期貨交易所的日常工作

D.期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權(quán)

80.依《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列不具有申請期貨交易所會員資格的是()。

A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

B.芝加哥期貨交易所在我國設(shè)立的分支機構(gòu)

C.某國有企業(yè)下設(shè)的進出口公司

D.香港某期貨經(jīng)紀公司

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