三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

121．期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并沒(méi)收其所持期貨公司的股權(quán)。()

122,期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。()

123．期貨交易必須在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。()

124．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉(cāng)庫(kù)，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。()

125．期貨交易所只對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。()

126．無(wú)論采取何種組織形式，期貨交易所的注冊(cè)資本都應(yīng)當(dāng)劃分為均等份額。()

127．期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。()

128．期貨交易所總經(jīng)理連選連任不得超過(guò)兩屆。()

129．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。()

130．首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。()

131．期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，可以用有價(jià)證券充抵的金額支付。()

132．期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。()

133．期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元。()

134．期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。()

135．期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。()

136．客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。()

137．期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。()

138．證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。()

139．當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。()

140．期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被所在機(jī)構(gòu)調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。()

141．證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。()

142．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格。()

143．發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

144．期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。()

145．取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。()

146．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。()，

147．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和結(jié)算會(huì)員的保證金。()

148．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。()

149．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期間是3個(gè)月。()

150．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息。()

151．期貨交易所為債務(wù)人的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的資金。()

152．期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，其中在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()

153．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。()

154．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，不得將"期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金"等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。()

155．期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在職期貨從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員。()

156．不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償客戶因此造成的損失。()

157．期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國(guó)家利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。()

158．非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為的，由該人員承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。()

159．期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。()

160．侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，既可以依侵權(quán)之由確定管轄，也可以依違約之由確定管轄。()

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