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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題3

發(fā)表時間:2013/7/29 11:12:13 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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11.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù),應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

12.期貨業(yè)協(xié)會的章程應(yīng)當(dāng)報()備案。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.國家工商行政管理總局

C.中國銀監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

13.有權(quán)批準期貨交易所設(shè)立的機關(guān)是()。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.中國銀監(jiān)會

C.國家工商行政管理總局

D.中國證監(jiān)會

14.A期貨交易所欲變更其注冊資本,必須經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會

15.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格,其申請日前()個月的風(fēng)險監(jiān)管指標應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1

B.2

C.3

D.5

16.下列選項中不屬于理事會職權(quán)的是()。

A.審議批準風(fēng)險準備金的使用方案

B.審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

17.某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議,該理事的下列做法正確的是()。

A.在電話里通知另一理事代為出席

B.委托另一理事代為出席,被委托理事已經(jīng)接受了一項委托

C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

D.該理事不得委托他人代為出席

18.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列各項不屬于董事會的職權(quán)的是()。

A.召集股東大會會議,并向股東大會報告工作

B.?dāng)M訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案,提交股東大會審定

C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會通過

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

19.申請設(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格,持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣()元。

A.3000萬

B.5000萬

C.6000萬

D.1億

20.期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用,但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.?dāng)U大期貨交易所得營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

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