三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

121．期貨交易和現(xiàn)貨交易的對(duì)象都是實(shí)物商品。()

122．目前交易所場(chǎng)內(nèi)競(jìng)價(jià)方式主要有公開喊價(jià)和電子化交易。（)

123．目前，商品期貨交易量已大大超過金融期貨。()

124．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)走勢(shì)的"趨同性"使得套期保值交易行之有效。()

125．期貨市場(chǎng)套期保值者是期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。()

126．期貨交易的價(jià)格和實(shí)物商品交易的價(jià)格一樣，都具有連續(xù)性和公開性。()

127．會(huì)員制的期貨交易所不能改制上市。()

128．目前我國的期貨結(jié)算部門由三家期貨交易所共同擁有。()

129．期貨公司營業(yè)部的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。()

130．新加坡對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管由新加坡財(cái)政部來進(jìn)行。()

131．目前石油期貨是全球最大的商品期貨品種。()

132．20世紀(jì)60年代，芝加哥期貨交易所推出生豬和活牛等活牲畜的期貨合約。()

133．2004年9月22日，大連商品交易所獲準(zhǔn)推出我國首個(gè)玉米期貨合約。()

134．交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是未被合約占用的保證金。()

135．由會(huì)員單位執(zhí)行的強(qiáng)行平倉產(chǎn)生的盈利歸會(huì)員單位自己所有。()

136．不同的交易所，以及不同的實(shí)物交割方式，交割結(jié)算價(jià)的選取也不盡相同。()

137．套期保值是利用現(xiàn)貨和期貨市場(chǎng)價(jià)格的不同走勢(shì)而進(jìn)行的一種避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的方法。()

138．商品保管費(fèi)，如倉庫租賃費(fèi)、檢驗(yàn)管理費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)和商品正常的損耗等，不屬于期貨商品流通費(fèi)用。()

139．在正常情況下，期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格(或者近期月份合約價(jià)格低于遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格)，基差為負(fù)值，這種市場(chǎng)狀態(tài)稱為正向市場(chǎng)，或者正常市場(chǎng)。()

140．期貨的交易方式吸引了大量期貨投機(jī)者參與交易，而投機(jī)者的參與大大增加了期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性。()

141．從持倉時(shí)間區(qū)分投機(jī)者類型包括短線交易者、當(dāng)日交易者和"搶帽子"者三種。()

142．一般情況下，個(gè)人傾向是決定可接受的最低獲利水平和最大虧損限度的重要因素。()

143．套利的關(guān)鍵在于合約間的價(jià)格差，與價(jià)格的特定水平?jīng)]有關(guān)系。()

144．在正向市場(chǎng)中，如果近期供給量增加而需求減少，則跨期套利者應(yīng)該進(jìn)行牛市套利。()

145．當(dāng)投機(jī)者預(yù)計(jì)到兩張期貨合約之間的價(jià)差超過正常價(jià)格差距時(shí)，套利交易者有可能利用這一價(jià)差，在買進(jìn)一張低價(jià)合約的同時(shí)，賣出另一張高價(jià)合約，以便日后市場(chǎng)情況對(duì)其有利時(shí)將在手合約對(duì)沖。()

146．價(jià)格下跌，向下跌破價(jià)格形態(tài)趨勢(shì)線或移動(dòng)平均線，同時(shí)出現(xiàn)大成交量，是價(jià)格下跌的信號(hào)，強(qiáng)調(diào)趨勢(shì)反轉(zhuǎn)形成空頭市場(chǎng)。()

147．三角形態(tài)是屬于突破反轉(zhuǎn)形態(tài)的一類形態(tài)。()

148．壓力線又稱為阻力線。當(dāng)價(jià)格上漲到某價(jià)位附近時(shí)，價(jià)格會(huì)停止上漲，甚至回落，這是因?yàn)榭辗皆诖藪伋鲈斐傻摹?)

149．由于歐元的流通，導(dǎo)致外匯市場(chǎng)上交易品種的減少，交易量也相應(yīng)有所減少。()

150．歐洲美元期貨是一個(gè)外匯期貨的品種。()

151．CME的3個(gè)月國債期貨合約成交價(jià)為92，這意味著該國債3個(gè)月的實(shí)際收益率為2％。()

152．股價(jià)指數(shù)期貨可以實(shí)物交割，也可以現(xiàn)金結(jié)算。()

153．在期貨期權(quán)交易中，期權(quán)買方必須繳納保證金。()

154．理論上講，在期權(quán)交易中，賣方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是有限的，而獲利的空間是無限的。()

155．牛市看漲垂直套利期權(quán)組合主要運(yùn)用在看好后市，但是又缺乏足夠信心的情況下使用，它還可以降低權(quán)利金成本。()

156．對(duì)沖基金往往采取私募合伙的形式，因其監(jiān)管較松，運(yùn)作最不透明，操作最為靈活。()

157．投資者在購買期貨投資基金時(shí)，向承銷商支付申購傭金。傭金數(shù)量由投資者和承銷商協(xié)商決定，但最高不超過購買基金單位總價(jià)值的1％。()

158．投資管理人的分散化是指通過選擇具有不同理念、擅長不同投資領(lǐng)域的CTA進(jìn)行分散化投資，這種分散化又稱為系統(tǒng)分散化。()

159．管理當(dāng)局政策變動(dòng)過頻等因素導(dǎo)致的期貨市場(chǎng)不可控風(fēng)險(xiǎn)是屬于政策性風(fēng)險(xiǎn)。()

160．美國證券交易委員會(huì)(SEC)管理整個(gè)美國的期貨行業(yè)，包括一切期貨交易，但不管理在美國上市的國外期貨合約。()

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