41.當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，( )會采取一定的措施以平抑股價波動。

A 中國人民銀行

B 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C 證券業(yè)協(xié)會

D 財(cái)政部

參考答案：B

42.契約型基金是基于( )組織起來的代理投資方式。

A 信托原理

B 公約原理

C 代理原理

D 委托原理

參考答案：A

43.證券交易通常都必須遵循( )。

A 客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

B 價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

C 價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

D 時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則

參考答案：C

44.《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )以上( )以下罰金。

A 3年，2萬元，10萬元

B 3年，2萬元，20萬元

C 5年，2萬元，20萬元

D 5年，2萬元，10萬元

參考答案：B

45.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。

A 股東權(quán)利

B 股票的記載方式

C 股票名稱

D 股票編號

參考答案：B

答案解釋：按是否記在股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票。

46.NASDAQ利用現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)，將美國6000多個證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在一起。開成了一個全美統(tǒng)一的( )。

A 場內(nèi)主板市場

B 場外二級市場

C 場外主板市場

D 場內(nèi)二級市場

參考答案：B

47.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后( )內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A 30日

B 15日

C 45日

D 10日

參考答案：D

48.債券利息支出屬于公司的( )。

A 營銷經(jīng)費(fèi)

B 利潤

C 費(fèi)用范圍

D 直接成本

參考答案：C

49.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過( )。

A 1/2

B 1/4

C 1/3

D 2/3

參考答案：C

50.債券發(fā)行的定價方式以( )最典型。

A 溢價發(fā)行

B 折價發(fā)行

C 協(xié)商定價

D 公開招標(biāo)

參考答案：D

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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