答案

31.【解析】答案為ABCD。近年來(lái)，我國(guó)金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有以下幾種：(1)中央銀行票據(jù);(2)政策性銀行金融債券;(3)商業(yè)銀行債券;(4)證券公司債券;(5)保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù);(6)財(cái)務(wù)公司債券。

32.【解析】答案為BCD。影響債券償還期限的因素主要有：(1)資金使用方向;(2)市場(chǎng)利率變化;(3)債券變現(xiàn)能力。

33.【解析】答案為ABC。我國(guó)《證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;(6)保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

34.【解析】答案為CD。存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤;存托憑證可以代表外國(guó)公司股票，也可以代表債券，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

35.【解析】答案為ABC。證券交易所對(duì)上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的行為，可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理，同時(shí)可以就其違反證券法規(guī)的行為提出處罰意見(jiàn)，報(bào)證監(jiān)會(huì)予以處罰。如發(fā)生以下情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：(1)該公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng);(2)有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約;(3)上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng);(4)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)。

36.【解析】答案為ABCD。股東在出現(xiàn)可能導(dǎo)致所持證券公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的情況時(shí)，如所持有股權(quán)被采取訴訟保全措施或被強(qiáng)行執(zhí)行、質(zhì)押所持有的股權(quán)、決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)等，應(yīng)及時(shí)通知公司。

37.【解析】答案為CD。外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。常見(jiàn)的有：在美國(guó)發(fā)行的揚(yáng)基債券，在日本發(fā)行的武士債券，在英國(guó)發(fā)行的猛犬債券，在西班牙發(fā)行的斗牛士債券，在中國(guó)發(fā)行的熊貓債券。

38.【解析】答案為ABCD。國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。國(guó)際債券的發(fā)行人，主要是各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國(guó)際組織等。國(guó)際債券的投資者，主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、各種基金會(huì)、工商財(cái)團(tuán)和自然人。

39.【解析】答案為ABC。保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

40.【解析】答案為ACD。根據(jù)《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》，對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于12億元。

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