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11.1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在（ ）證券交易上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.紐約

12.新中國證券市場的建立始于（ ）年。

A.1980

B.1986

C.1990

D.1996

13.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（ ）的債券。

A.另一種證券

B.優(yōu)先股

C.基金

D.B股

14.證券交易的（ ）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。

A.公平

B.公正

C.公開

D.安全

15.我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是（ ）。

A.實際股票價格

B.實際的股價指數(shù)

C.投資組合總市值

D.上證50指數(shù)

16.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在（ ）的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。

A.基金資產(chǎn)總價值

B.基金份額市值

C.基金資產(chǎn)凈值

D.雙方協(xié)商

17.根據(jù)（ ）的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

A.債券持有人

B.債券承銷商

C.發(fā)行主體

D.發(fā)行對象

18.證券公司經(jīng)營與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問的，其注冊資本不得低于人民幣（ ）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.8000

19.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理的，其注冊資本不得低于人民幣（ ）億元。

A.2

B.3

C.4

D.5

20.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（ ）。

A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

B.上市開放式基金等的申購與贖回

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.小額交易

參考答案

11

[答案]：A

[解析]：參見教材P2。

12

[答案]：B

[解析]：參見教材P2。

13

[答案]：A

[解析]：參見教材P5。

14

[答案]：C

[解析]：參見教材P2。

15

[答案]：B

[解析]：參見教材P4。

16

[答案]：C

[解析]：參見教材P4。

17

[答案]：C

[解析]：參見教材P4。

18

[答案]：C

[解析]：參見教材P9。

19

[答案]：D

[解析]：參見教材P9。

20

[答案]：D

[解析]：參見教材P20。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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