31、關(guān)于存托憑證論述正確的是( )。

A、存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證

B、存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券

C、存托憑證也稱預(yù)托憑證

D、存托憑證首先由J、P、摩根首創(chuàng)

32、與直接投資外國股票相比，投資ADR對投資者的優(yōu)點有( )。

A、以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進(jìn)行清算

B、上市交易的ADR須經(jīng)美國證監(jiān)會注冊，有助于保障投資者利益

C、上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付

D、某些機構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制

33、2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點是( )。

A、發(fā)行規(guī)模大幅增長、種類增多、發(fā)起主體增加

B、個人投資者數(shù)量大幅增加

C、機構(gòu)投資者范圍增加

D、二級市場交易尚不活躍

34、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

A、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

B、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

D、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

35、按權(quán)證的內(nèi)在價值，可以將權(quán)證分為( )。

A、平價權(quán)證

B、價內(nèi)權(quán)證

C、價外權(quán)證

D、虛值權(quán)證

36、金融期貨的主要交易制度有( )。

A、集中交易制度

B、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制

C、結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度

D、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

37、有關(guān)金融期貨的主要交易制度論述正確的是( )。

A、期貨交易所的會員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金

B、大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為

C、為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的多頭(空頭)委托無效

D、結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常并不附屬于交易所

38、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的是( )。

A、可轉(zhuǎn)換債券要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值、市場價格等總體特征

B、可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券

C、轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)

D、贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件

39、金融期貨的基本功能有( )。

A、套期保值功能

C、投機功能

B、價格發(fā)現(xiàn)功能

D、套利功能

40、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別是( )。

A、交易場所和交易組織形式不同

B、交易的監(jiān)管程度不同

C、金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

D、保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同

41、可轉(zhuǎn)換債券的要素包括( )。

A、有效期限和轉(zhuǎn)換期限

B、票面利率或股息率

C、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價格

D、贖回條款與回售條款

42、套期保值的基本類型有( )。

A、多頭套期保值

B、空頭套期保值

C、跨市場套利

D、跨期限套利

43、在美國，住房抵押貸款大致可以分為( )。

A、優(yōu)級貸款

B、Alt—A貸款

C、次級貸款

D、住房權(quán)益貸款和機構(gòu)擔(dān)保貸款

44、存券銀行的職能不包括( )。

A、發(fā)行ADR

B、在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶

C、存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算

D、存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服

45、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別是( )。

A、權(quán)利載體不同

C、行權(quán)時間不同

B、行權(quán)方式不同

D、權(quán)利內(nèi)容不同

答案

21、ABCD 22、ABCD 23、ABCD 24、BCD 25、ABC 26、AD 27、A 28、C 29、ABC 30、AB

31、CD 32、ABCD 33、ACD 34、ABCD 35、ABC 36、ABCD 37、ABC 38、AD 39、ABCD 40、ABCD

41、ABCD 42、AB 43、ABCD 44、AC 45、ABD

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