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12.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )內(nèi)不得參加資格考試。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

13.有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議，每年至少召開( )次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每( )個月召開一次。

A.二;3

B.二;6

C.一;6

D.一;3

14.上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有( )的獨立董事。

A.1/2

B.1/3以上

C.1/2以上

D.1/3題目

15.公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的( )。

A.20%

B.40%

C.30%

D.50%

16.上市公司要設(shè)立( )，負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。

A.監(jiān)事會秘書

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.董事會秘書

18.《基金法》中關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是( )。

A.基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求

B.基金份額上市交易的條件

C.基金管理人的職責(zé)及禁止行為

D.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定

19.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括( )四個方面。

A.自尊自愛、遵紀(jì)守法、嚴(yán)于律己、取信于民

B.在公無私、秉公辦事、實事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)

C.一絲不茍、勤奮踏實、實事求是、自律守法

D.正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法

20.( )重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價制度。

A.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

C.《公司法》

D.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

參考答案

12.B 13.C 14.B 15.D 16.D 18.D 19.D 20.B

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