21. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說法正確的是( )。

A.委托人與受托人的關(guān)系

B.管理與被管理的關(guān)系

C.相互制衡的關(guān)系

D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

22. 下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是( )。

A.對會員進(jìn)行管理

B.對證券交易活動進(jìn)行管理

C.對證券發(fā)行進(jìn)行管理

D.對上市公司進(jìn)行管理

23. 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于( )。

A.內(nèi)幕交易罪

B.誘騙他人買賣證券罪

C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

24. 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向( )投資者。

A.國外機(jī)構(gòu)

B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

C.企業(yè)

D.個(gè)人

25. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的( )。

A.100%

B.300%

C.500%

D.150%

26. 由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢基本一致并逐漸趨同，所以，( )。

A.今天的期貨價(jià)格與未來的期貨價(jià)格相等

B.今天的現(xiàn)貨價(jià)格與未來的期貨價(jià)格相等

C.今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能是未來的期貨價(jià)格

D.今天的期貨價(jià)格可能是未來的現(xiàn)貨價(jià)格

27. 下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是( )。

A.對外透露自營買賣信息

B.向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容

C.泄露客戶資料

D.泄露客戶交易信息

28. 證券投資基金( )。

A.起源于美國，盛行于日本

B.起源于美國，盛行于英國

C.起源于英國，盛行于美國

D.起源于英國，盛行于日本

29. 醞釀推出的中國存托憑證(CDR)是指( )。

A.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券

B.在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券

C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場某一種證券的證券

D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券

30. 以下關(guān)于我國的公司債券說法錯誤的是( )。

A.發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司

B.發(fā)行人可以是股份有限公司

C.須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

D.期限在一年以上

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識經(jīng)典試題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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