為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

31．ETF和LOF的共同之處就在于兩者都是用一攬子股票申購和贖回。（ ）

32．基金持有的未上市的股票由于其價格無法確定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值的計算范圍。（ ）

33．開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。（ ）

34．金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。（ ）

35．金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性，期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒有權(quán)利，而期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有義務(wù)。（ ）

36．看漲期權(quán)也稱認沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。（ ）

37．認股權(quán)證的換股比例越高，認股權(quán)證的價值越小。（ ）

38．認股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進行，也可以在場外交易市場進行。（ ）

39．根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債權(quán)類權(quán)證。（ ）

40．避開直接發(fā)行股票與債券的法德要求，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低是存托憑證對投資者的優(yōu)點。（ ）

41．附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。（ ）

42．根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。（ ）

43．無擔保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。（ ）

44．全額包銷過程中，承銷機構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托--代理關(guān)系。（ ）

45．詢價對象包括符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、合格境外機構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)投資者和個人投資者。（ ）

46．證券發(fā)行時，詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個月。（ ）

47．承購包銷是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。（ ）

48．我國規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。（ ）

49．中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計算；并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。（ ）

50．股價平均數(shù)和股價指數(shù)是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區(qū)政治、經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號。（ ）

51．投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險。（ ）

52．一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險較大，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險較小。（ ）

53．利率風(fēng)險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋余地。（ ）

54．普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險。（ ）

55．不同債券的利率不同，這是對財務(wù)風(fēng)險的補償。（ ）

56．自2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，我國將證券公司分為經(jīng)紀類和綜合類證券公司，實行分類管理。（ ）

57．我國《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司以及合伙形式。（ ）

58．會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時，應(yīng)提交最近5年的年度會計報表。（ ）

59．從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不含分支機構(gòu)注冊會計師)。（ ）

60．貨銀兌付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。（ ）

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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