21、關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的是( )

A.買(mǎi)賣(mài)對(duì)象為上市證券

B.主要收入為傭金收入

C.只有綜合類(lèi)證券公司有自營(yíng)資格

D.證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

22、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起( )內(nèi)有效。

A.一年

B.二年

C.三年

D.無(wú)時(shí)間限制

23、證券公司自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其( )的80%。

A.總資產(chǎn)

B.凈資產(chǎn)

C.注冊(cè)資本

D.自有資本

24、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具備的條件是( )

A.具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本。

B.具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬(wàn)元人民幣的凈資本。

C.具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本。

D.具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本。

25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是( )

A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化

B.發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

C.持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化

D.發(fā)行人的董事長(zhǎng)、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

26、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )

A.決策的自主性

B.價(jià)格的波動(dòng)性

C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

D.收益的不穩(wěn)定性

27、對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)正確的說(shuō)法是( )

A.柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較集中

B.交易手續(xù)較煩瑣

C.僅為債券買(mǎi)賣(mài)

D.交易量較大

28、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于( )

A.人民幣一億元

B.人民幣二億元

C.人民幣三億元

D.人民幣五億元

29、清算、交割、交收的原則是( )

A.凈額清算原則和錢(qián)貨兩清原則

B.凈額清算原則和雙向過(guò)戶(hù)原則

C.錢(qián)貨兩清原則和雙向過(guò)戶(hù)原則

D.逐日盯市原則和錢(qián)貨兩清原則

30、對(duì)清算、交割、交收的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

A.證券的收付稱(chēng)為交割

B.資金的收付稱(chēng)為交收

C.先清算后交割、交收

D.先交割后清算

31、我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是( )

A.法人結(jié)算模式

B.自然人結(jié)算模式

C.證券公司結(jié)算模式

D.營(yíng)業(yè)部結(jié)算模式

32、上海證券交易所資金的清算和交收以( )為明細(xì)核算單位。

A.會(huì)員公司在該所取得的交易席位

B.會(huì)員公司的賬戶(hù)

C.會(huì)員公司的客戶(hù)

D.證券公司的保證金賬戶(hù)

33、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后( )

A.30日以?xún)?nèi)交割

B.15日以?xún)?nèi)交割

C.三日以?xún)?nèi)交割

D.任意日交割

34、我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為( )

A.當(dāng)日

B.次日

C.第三日

D.第四日

35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在( )下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書(shū)。

A.T+0日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶(hù)資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午( )之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶(hù)。

A.14點(diǎn)

B.15點(diǎn)

C.16點(diǎn)

D.17點(diǎn)

37、證券清算我交割、交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為( )

A.收付

B.登記

C.結(jié)算

D.過(guò)戶(hù)

38、投資者一般由( )代為辦理清算交割、交收。

A.證券交易所

B.證券結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券經(jīng)紀(jì)商

D.上市公司

39、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于( )

A.交易性過(guò)戶(hù)

B.非交易性過(guò)戶(hù)

C.賬戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù)

D.都不屬于

40、上海證券交易所在開(kāi)業(yè)初期實(shí)行的交易過(guò)戶(hù)規(guī)則是( )

A.雙向過(guò)戶(hù)

B.T+0交收

C.T+1交收

D.單向過(guò)戶(hù)

證券從業(yè)資格考試報(bào)考條件 考試培訓(xùn)   （責(zé)任編輯：xll）

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