二、多項選擇題部分 (共40題 每題2分 共80分)

1. 關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有( ).

A 證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份

B 股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股

C 股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%

D 各股份公司轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五

正確答案是：AB

2. 下列關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司的債券買斷式回購結(jié)算的說法正確的有( ).

A 對于買斷式回購到期購回結(jié)算，中國結(jié)算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回購到期購回交收

B 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收

C 中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保

D 國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為R+2日14:00.

正確答案是：ABC

3. 關(guān)于上海證券交易所市場股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是( ).

A 投資者進(jìn)行投票均選擇買入

B 申報價格用來代表股東大會議案

C 上市公司同時發(fā)行朋受和B股的，上海證券交易所為朋受和B股設(shè)置同一投票代碼

D 申報股數(shù)用來代表表訣意見

正確答案是：ABD

4. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買斷式回購交易時，( )

A 交易主體限于A、D賬戶

B 買斷式回購掛牌品種均同時在竟價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易

C 申報單位為1000手或其整數(shù)倍

D 融券方申報“賣出”

正確答案是：BCD

5. 關(guān)于清算與交收，下列描述正確的有( )。

A 清算是交收的基礎(chǔ)和保證

B 交收是清算的后續(xù)與完成

C 正確的清算結(jié)果能確保交收順利進(jìn)行

D 只有通過交收，才能結(jié)束交易總過程

正確答案是：ABCD

6. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是( ).

A 在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半

B 證券交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不做順延

C 證券交易所可以調(diào)整交易時間，但須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D 在國家法定假日，證券交易所市場不休市

正確答案是：BC

7. 下列關(guān)干證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有( )。

A 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元

B 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)

C 證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額

D 參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

正確答案是：AB

8. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，下列選項中符合在上海證券交易所采用大宗交易方式進(jìn)行證券買賣的有( ).

A 股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

B 股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

C 基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

D 國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

正確答案是：ABCD

9. 關(guān)于我國證券交易單位，以下說法正確的有( )。

A 債券(現(xiàn)貨交易)以人民幣100元面額為1手

B 基金以100份基金單位為1手

C B股以100股為i手

D A股以100股為1手

正確答案是：BCD

10. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說法正確的有( )。

A 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

B 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人

C 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人

D 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是受托人

正確答案是：AC

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