為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

31．（ ）負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

A．證監(jiān)會

B．銀監(jiān)會

C．中國人民銀行

D．財政部

32．以下關(guān)于超額配售選擇權(quán)的敘述，不正確的是（ ）。

A．超額配售選擇權(quán)即適用于首次公開發(fā)行，也可用于上市公司新股增發(fā)

B．發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請股東大會批準(zhǔn)

C．?dāng)M實施超額配售選擇權(quán)的主承銷商，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提供充分的依據(jù)，說明公司已經(jīng)建立完善的內(nèi)部控制機制

D．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露因行使超額配售選擇權(quán)而可能增發(fā)股票所募集資金的用途，并提請董事會批準(zhǔn)

33．詢價增發(fā)、比例配售操作過程中，T－5日應(yīng)進(jìn)行（ ）工作。

A．《招股意向書》等文件見報并見于交易所網(wǎng)站

B．詢價區(qū)間公告見報

C．增發(fā)發(fā)行

D．確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量

34．轉(zhuǎn)換價值是可轉(zhuǎn)換公司債券實際轉(zhuǎn)換時按轉(zhuǎn)換成普通股的市場價格計算的理論價值，若以P表示股票價格，R表示轉(zhuǎn)換比例，則轉(zhuǎn)換價值應(yīng)等于（ ）。

A．P＋R

B．P/R

C．P×R

D．P－R

35．上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（ ）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議。

A．20%

B．30%

C．50%

D．80%

36．可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前（ ）個交易日內(nèi)，在指定媒體上披露上市公告書。

A．2

B．3

C．4

D．5

37．發(fā)行人申請其股票上市時，控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾（ ）。

A．自發(fā)行人股票上市之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份

B．自發(fā)行人股票上市之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人收購該部分股份

C．自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人收購該部分股份

D．自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份

38．下列屬于可轉(zhuǎn)換證券籌資特點的是（ ）。

A．可轉(zhuǎn)換證券通過出售看跌期權(quán)可降低籌資成本

B．大部分的可轉(zhuǎn)換債券都是有抵押的債券

C．利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要高于普通公司債券

D．可轉(zhuǎn)換證券有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

39．申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣（ ）億元。

A．1

B．2

C．3

D．4

40．在國外常用于房地產(chǎn)和資產(chǎn)現(xiàn)值要重于商業(yè)利益的公司的股票發(fā)行定價方式是（ ）。

A．現(xiàn)金流量折現(xiàn)法

B．競價確定法

C．凈資產(chǎn)倍率法

D．市盈率法

答案及解析

31．A

[解析]證監(jiān)會負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

32．D

[解析]D錯，應(yīng)為增發(fā)股票所募集資金的用途，并提請股東大會批準(zhǔn)。

33．A

[解析]操作流程T－5日應(yīng)將《招股意向書》《網(wǎng)下發(fā)行公告》《網(wǎng)上路演公告》(如有)見報并見于證券交易所網(wǎng)站。

34．C

[解析]轉(zhuǎn)換價值等于每股普通股的市價乘以轉(zhuǎn)換比例即P×R。

35．B

[解析]根據(jù)《公司法》第132條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

36．D

[解析]可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前5個交易日內(nèi)，在指定媒體上披露上市公告書。

37．D

[解析]發(fā)行人向證券交易所申請其股票上市時，控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。但轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或者均受同一實際控制人控制的，自發(fā)行人股票上市之日起1年后，經(jīng)控股股東和實際控制人申請并經(jīng)交易所同意，可豁免遵守前款承諾。

38．D

[解析]可轉(zhuǎn)換債券的利率通常低于普通公司債券的利率，降低了公司的籌資成本，可轉(zhuǎn)換證券通過出售看跌期權(quán)會提高籌資成本，可轉(zhuǎn)換債券不都有抵押。

39．C

[解析]公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。

40．C

[解析]凈資產(chǎn)倍率法常用于房地產(chǎn)和資產(chǎn)現(xiàn)值要重于商業(yè)利益的公司。

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