11、下列選項中，對封閉式基金認識不正確的是( )。

A、經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易

C、基金份額持有人不得申請贖回

D、投資者可以通過證券經(jīng)紀商在一級市場和二級市場上進行基 金的買賣

12、下列說法錯誤的是( )。

A、開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回 基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤

B、絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理 人或其代理人之間進行

C、封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值 加一定百分比的購買費計算

D、開放式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值

13、關(guān)于股票基金的描述，正確的是( )。

A、股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金

B、股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

C、按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

D、基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚 至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風(fēng)險的目的

14、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括( )。

A、剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的證券

B、可轉(zhuǎn)換債券

C、股票

D、流通受限的證券

15、對指數(shù)基金認識正確的是( )。

A、投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少

B、由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非 系統(tǒng)風(fēng)險

C、指數(shù)基金的管理費較高，但是交易費用較低

D、指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

16、下列選項中，關(guān)于收入型基金敘述錯誤的是( )。

A、收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的

B、固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率 較高，但長期成長的潛力很小

C、收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對也較低

D、一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金

17、下列選項中，不屬于我國《證券投資基金法》關(guān)于對基金份額持有人大會召集的規(guī)定的是( )。

A、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求 召開基金份額持有人大會

B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額l0%以 上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管 理機構(gòu)備案

C、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召 集

D、一般由基金管理人召集

18、對基金管理人的概念認識錯誤的是( )。

A、基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化，不得出于自 身利益的考慮損害基金持有人的利益

B、設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準

C、基金管理人的主要業(yè)務(wù)是證券投資基金的募集與管理、資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)等

D、基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等 發(fā)起成立

19、可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，在交易所進行基金份額交易，并通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起的基金運作方式是( )。

A、衍生證券投資基金

B、平衡型基金

C、ETF

D、LOF

20、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。

A、實力雄厚的證券公司

B、信托投資公司

C、商業(yè)銀行

D、基金公司

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識經(jīng)典習(xí)題匯總

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識經(jīng)典試題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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