三、判斷題

1、截止到2008年年底，我國共有證券投資基金438只，其中有406只開放式基金，有32只封閉式基金。 ( )

2、自2006年開始，隨著我國早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉為開放式基金。到2007年底，已有20多只封閉式基金轉為開放式基金。 ( )

3、1868年由美國政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認的最早的基金機構。( )

4、1998～2005年是我國封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國證券市場只有封閉式基金。( )

5、在我國，封閉式基金也有一些創(chuàng)新發(fā)展。如大成優(yōu)選基金，它將一只基金分成兩級份額，不同部分的劃分是以其預期風險和收益為標準的。 ( )

6、契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為。 ( )

7、契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產;公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。 ( )

8、基金由專業(yè)投資人士經營管理，其投資經驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。 ( )

9、開放式基金一般每周或更長時間公布一次，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。 ( )

10、國債基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會也隨之下降。 ( )

11、基金主要投資于有價證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票。 ( )

12、投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費;投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。 ( )

13、封閉期內，投資者可在一級市場上進行封閉式基金的買賣。( )

14、封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。 ( )

15、封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值。 ( )

16、國債的年利率固定，又有國家信用作為保證，因而這類基金的風險較低，適合于穩(wěn)健型投資者。 ( )

17、由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動性，特別適于社?；鸬葦?shù)額較大、風險承受能力較高的資金投資。 ( )

18、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內。 ( )

19、我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括剩余期限在497天以內(含497天)的資產支持證券。 ( )

20、由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險。 ( )

21、收人型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的。收入型基金資產的成長潛力較大，損失本金的風險相對也較高。 ( )

22、ETF不一定采用指數(shù)基金模式。 ( )

23、ETF同時為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級市場交易ETF，即進行申購與贖回;另一方面，投資者可以在二級市場交易ETF，即在交易所掛牌交易。 ( )

24、指數(shù)型ETF的發(fā)起人將組成基礎指數(shù)的股票依照組成指數(shù)的權數(shù)交付信托機構托管成為信托資產后，以此為實物擔保通過信托機構向投資者發(fā)行ETF。( )

25、ETF的申購和贖回一般都規(guī)定了數(shù)量限制，使用的是一攬子股票，也可以使用一部分現(xiàn)金。( )

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識經典習題匯總

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識經典試題匯總

（責任編輯：xll）

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