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二、多項(xiàng)選擇題

1.以下說法是正確的有(    )。

A．證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)

B．證券發(fā)行為證券交易提供了對象

C．證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

D．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模

答案：ABC

2.在我國，( )是強(qiáng)調(diào)證券交易公開原則的內(nèi)容。

A．對股票上市的股份公司，其財務(wù)報表資料必須依法及時向社會公開

B．對股票上市的股份公司，其經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開

C．股份公司其職工學(xué)歷組成必須公布

D．股份公司的一些重大事項(xiàng)必須及時向社會公布

答案：ABD

3.下列金融期權(quán)交易的說法正確的有（ ）。

A．以金融期貨和約為交易對象

B．金融期權(quán)合約由雙方訂立后，雙方必須行使權(quán)利

C．主要有外匯期權(quán)、利率期權(quán)、股票期權(quán)和股票價格指數(shù)期權(quán)

D．基本類型是看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

答案：CD

4.在實(shí)踐中，公正原則體現(xiàn)在（ ）等方面。

A．公正地辦理證券交易中各項(xiàng)手續(xù)

B．公正地處理證券交易中的違法行為

C．公正地處理證券交易中的違規(guī)行為

D．公開證券市場信息

答案：ABC

5.基金的基本種類有（ ）。

A．傘型基金       B．債券基金

C．封閉式基金   D．開放式基金

答案：CD

6.證券交易所會員管理工作內(nèi)容涉及（ ）等方面。

A．會員資格的申請與批復(fù)

B．會員的權(quán)利與義務(wù)

C．會員違規(guī)行為的處分

D．特別會員的管理

答案：ABCD

7.在證券公司內(nèi)部監(jiān)察工作方面，督促檢查應(yīng)制度化可以表現(xiàn)為（ ）。

A．在組織上，證券公司內(nèi)部設(shè)立專門的稽核機(jī)構(gòu)

B．在時間上，做到定期與不定期相結(jié)合

C．在方式上，全面檢查與抽樣檢查相結(jié)合、事先通知與突擊檢查相結(jié)合

D．在人員上，內(nèi)聘與外聘相結(jié)合

答案：ABC

8.下述說法正確的有（ ）。

A．證券交易所一般規(guī)定，會員的席位只能由會員單位自己使用

B．證券交易所會員的交易席位可以由會員自行退還證券交易所

C．在一定條件下，交易席位可以轉(zhuǎn)讓

D．交易席位的受讓方應(yīng)當(dāng)是交易所會員

答案：ACD

9.下列（ ）符合財政部頒發(fā)的《證券公司財務(wù)制度》的規(guī)定。

A．證券公司自營證券可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準(zhǔn)備

B．證券公司從事長期投資業(yè)務(wù)，按年末長期投資余額的1％差額提取投資風(fēng)險準(zhǔn)備

C．證券公司應(yīng)按每年年末應(yīng)收賬款余額的0.3％差額提取壞賬準(zhǔn)備

D．客戶交易結(jié)算資金賬戶按其余額的3％提取管理費(fèi)

答案：ABC

10.會員公司因（ ）等原因，需要變更席位名稱的，應(yīng)向證券交易所席位管理部門辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。

A．營業(yè)部遷址    B．更換席位使用單位

C．公司更名      D．席位轉(zhuǎn)讓

答案：ABCD

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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