為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

31．基金產(chǎn)品定價的首要考慮因素是（ ）。

A．渠道特性

B．客戶特性

C．市場環(huán)境

D．基金產(chǎn)品的類型

32．美國有世界上最多元化的基金銷售渠道，但仍然嚴(yán)重依賴于（ ）渠道。

A．會計師事務(wù)所

B．投資顧問

C．證券公司

D．直銷

33．（ ）的主要任務(wù)是使客戶在需要的時間和地點獲得產(chǎn)品。

A．促銷

B．代銷

C．傳銷

D．渠道

34．2006年6月，中國證監(jiān)會發(fā)布（ ），要求基金管理公司治理要遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，體現(xiàn)公司獨立運(yùn)作的原則，強(qiáng)化制衡機(jī)制，維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性。

A．《證券投資基金銷售管理辦法》

B．《證券交易所管理辦法》

C．《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》

D．《開放式投資基金試點辦法》

35．下列各項中N日乖離率計算正確的是（ ）。

A．(當(dāng)日開盤價－N日移動總價)/N日移動平均價×100%

B．(當(dāng)日開盤價－N日移動平均價)/N日移動平均價×100%

C．(當(dāng)日收盤價－N日移動平均價)/N日移動平均價×100%

D．(當(dāng)日收盤價－N日移動平均價)/N日平均價×100%

36．一家基金管理公司通過一家證券公司的交易席位買賣證券的年交易傭金，不得超過其當(dāng)年所有基金買賣證券交易傭金的（ ）。

A．50%

B．40%

C．30%

D．20%

37．（ ）突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價模型，提出了套利定價理論。

A．萬金?法瑪

B．理查德?羅爾

C．史蒂夫?羅斯

D．夏普

38．托管人對基金的持倉情況編制（ ）。

A．日報

B．周報

C．季報

D．年報

39．我國基金的會計核算由（ ）進(jìn)行。

A．基金管理公司

B．基金托管人

C．中介機(jī)構(gòu)

D．基金管理公司和基金托管人

40．基金在證券交易所的證券賬戶是以（ ）的名義在中國證券登記結(jié)算有限公司開立的。

A．基金

B．托管人

C．托管人和基金聯(lián)名

D．基金管理公司和基金聯(lián)名

答案及解析

31．D

[解析]基金產(chǎn)品定價的首要考慮因素是基金產(chǎn)品的類型；第二個考慮因素是市場環(huán)境；第三個考慮因素是客戶特性；第四個考慮因素是渠道特性。

32．B

[解析]美國有世界上最多元化的基金銷售渠道，但仍然嚴(yán)重依賴于投資顧問渠道，包括證券交易商、獲準(zhǔn)銷售基金的銀行和保險公司等。

33．D

[解析]本題考查的是基金營銷組合四要素之一—渠道的作用。渠道的主要任務(wù)是使客戶在需要的時間和地點以便捷的方式獲得產(chǎn)品。

34．C

[解析]2006年6月中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》，就相關(guān)事項做出了題述要求。

35．C

[解析]N日乖離率＝(當(dāng)日收盤價－N目移動平均價)÷N日移動平均價×100%。因此選C。

36．C

[解析]對基金投資組合遵規(guī)守信情況的監(jiān)管中就基金投資比例有如下條款的規(guī)定：“1家基金管理公司通過1家證券公司的交易席位買賣證券的年交易傭金，不得超過其當(dāng)年所有基金買賣證券交易傭金的30%，新成立的基金管理公司可以自管理的首只基金成交后第二年起執(zhí)行。”

37．C

[解析]夏普、特雷諾和詹森分別于1964年、1965年和1966年提出了著名的資本資產(chǎn)定價模型，這一模型在金融領(lǐng)域盛行十多年。1976年理查德?羅爾對這一模型提出了批評，認(rèn)為該模型無法用經(jīng)驗事實來檢驗，與此同時史蒂夫?羅斯突破性地發(fā)展了資本產(chǎn)定價模型，提出了套利定價理論。

38．A

[解析]托管人應(yīng)每日對基金的持倉情況編制日報，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。托管銀行根據(jù)對基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)督周報，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。

39．B

[解析]我國基金的會計核算依據(jù)《證券投資法》等法律法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)該由基金托管人承擔(dān)。

40．C

[解析]基金的證券賬戶包括交易所證券賬戶和全國銀行間市場債券托管賬戶。其中交易所證券賬戶是以托管人和基金聯(lián)名的名義開立的。

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