41、我國《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務的;給予警告，沒收違法所得，可以并處( )的罰款。

A、10萬一30萬元

B、30萬～60萬元

C、20萬～60萬元D20萬一50萬元

42、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬元以上l0萬元以下罰金。

A、3

B、4

C、5

D、7

43、我國《證券法》規(guī)定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有( )以上股權(quán)的股東、實際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準。

A、5%

B、10%

C、20%

D、3%

44、取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A、5

B、7

C、10

D、15

二、多選題

1、新《證券法》完善了證券監(jiān)管制度，加強對證券市場的監(jiān)管力度，從而使證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)( )。

A、查詢有關(guān)單位和個人的銀行賬戶

B、查閱和復制與被調(diào)查事件有關(guān)的工商登記、稅務、海關(guān)等資料

C、對有轉(zhuǎn)移或者隱藏涉案財產(chǎn)或者偽造、毀滅重要證據(jù)跡象的，可以凍結(jié)或者查封

D、限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣

2、屬于國家法律的是( )。

A、《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》

B、《證券法》

C、《基金法》

D、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

3、新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括( )。

A、完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

B、加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風險

C、加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

D、對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂

4、2005年對《公司法》新的規(guī)定有( )。

A、修改公司設立制度，廣泛吸引社會資金，促進投資發(fā)展和擴大就業(yè)

B、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效率

C、健全股東合法權(quán)益和社會公共利益的保護機制，鼓勵投資

D、規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務和責任

5、為了滿足公司運營和監(jiān)督管理的實際需要，《公司法》對公司財務會計制度進行了調(diào)整，具體包括( )。

A、取消了對公司提取公益金的強制性要求

B、對保障會計師事務所和稅務師事務所的獨立性，發(fā)揮外部審計的監(jiān)督作用作出了明確的規(guī)定

C、對公司聘用、解聘會計師事務所必須由股東會作出決議進行規(guī)定

D、對公司向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、賬冊、會計報告及其他資料作出了規(guī)定

6、根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述錯誤的是( )。

A、董事會會議由2/31、2t-_無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

B、公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為20%以上

C、規(guī)定監(jiān)事會有權(quán)向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議，列席董事會會議并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議等

D、關(guān)于公司注冊資本，公司不僅可以用貨幣、實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)出資，還可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資

7、對《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是( )。

A、明確證券公司應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告、月度報告和臨時報告

B、證券公司有關(guān)人員應當在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整

C、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料

D、監(jiān)管機構(gòu)可以采取任何方式，對證券公司進行現(xiàn)場檢查

8、新《公司法》明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括( )。

A、董事會會議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

B、明確規(guī)定公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益

C、利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任

D、上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)

9、《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制的規(guī)定包括( )。

A、公司業(yè)務的了解客戶原則與適當性原則

B、從事業(yè)務必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風險

C、從業(yè)人員不得直接或間接持股

D、對自營業(yè)務，明確業(yè)務范圍，要求賬戶實名，防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等，明確從事業(yè)務的風險控制指標

10、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，( )。

A、對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

B、對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

C、并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上l0萬元以下罰金

D、并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

2012年證券從業(yè)考試證券市場基礎知識練習試題匯總

2012年證券從業(yè)考試證券市場基礎知識練習模擬匯總

（責任編輯：xll）

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