一、單項(xiàng)選擇題

1.C

本題考查有價(jià)證券的分類。狹義的有價(jià)證券是指資本證券。廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

2.A

本題考查證券發(fā)行人。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主體，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)。

3.C

本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

4.C

本題考查自律性組織。按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。選項(xiàng)C屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。

5.B

本題考查國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)。1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

6.C

本題考查新中國(guó)的證券市場(chǎng)。截至2009年年底，共有36家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。

7.D

本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。2007年10月，中國(guó)與英國(guó)金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排。

8.A

股票收益主要來(lái)自股票流通和股份公司。

9.B

采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司，出資額分期繳納的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起2年內(nèi)繳足。

10.C

本題考查藍(lán)籌股的含義。

二、多項(xiàng)選擇題

1.ABCD

本題考查有價(jià)證券的主要特征一一收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性、期限性。

2.ABCD

本題考查證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)。除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。

3.ABD

本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%，而不是20%。

4.ABCD

本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。選項(xiàng)ABCD都正確。

5.ABCD

本題考查《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》。選項(xiàng)ABCD都正確。

6.BCD

本題考查股票的性質(zhì)。股票本身沒(méi)有價(jià)值，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

7.ABD

本題考查股票的風(fēng)險(xiǎn)性。風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大損失，也可能帶來(lái)較大的預(yù)期收益。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

8.ABC

本題考查無(wú)記名股票。無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次繳納出資。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

9.ABC

本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一一公司經(jīng)營(yíng)狀況。公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞可通過(guò)公司治理水平與管理層質(zhì)量、公司競(jìng)爭(zhēng)力、財(cái)務(wù)狀況、公司改組或合并來(lái)分析。

10.AB

賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的有兩個(gè)：能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例，能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。

三、判斷題

1.B

本題考查虛擬資本。虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。

2.B

本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的政府機(jī)構(gòu)。中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。注意是“政府債券或金融債券”，而不是“政府債券或股票”。

3.A

本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的社保基金。題干表述正確。

4.A

本題考查證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。題干表述正確。

5.A

本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。題干表述正確。

6.B

本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史。1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)開業(yè)并引入期貨交易機(jī)制，成為新中國(guó)期貨交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。注意是“期貨”，而不是“期權(quán)”。

7.A

本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。題干表述正確。

8.A

本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。題干表述正確。

9.A

本題考查股票的定義。題干表述正確。

10.B

本題考查股票的性質(zhì)。股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無(wú)法律效力。

相關(guān)文章：

13年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺試題

2013年證券從業(yè)資格考試《投資基金》章節(jié)習(xí)題匯總

2013年證券從業(yè)資格考試《投資分析》章節(jié)習(xí)題匯總

2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》章節(jié)練習(xí)題匯總

更多關(guān)注：  第三次考試準(zhǔn)考證打印   歷年真題 考試培訓(xùn)  輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：lqh）

共3頁(yè),當(dāng)前第2頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)