21、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場禁人措施。

A、3年以下

B、3～5

C、3～7

D、1-5

22、關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯誤的是( )。

A、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

C、客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金;客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券

D、客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易El在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

23、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由( )代扣代收。

A、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B、基金公司

C、證券交易所

D、中國證監(jiān)會

24、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的( )納人證券投資者保護(hù)基金。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

25、下列選項不是國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管的三個目標(biāo)之一的是( )。

A、保護(hù)投資者

B、保證證券市場的公平、效率和透明

C、降低非系統(tǒng)風(fēng)險

D、降低系統(tǒng)風(fēng)險

26、我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。

A、1個月

B、2個月

C、3個月

D、4個月

27、下列不屬于操縱市場行為的是( )。

A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C、在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

28、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬( )情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A、未被機構(gòu)聘用

B、存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C、被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

D、5年前曾受過輕微的刑事處罰

29、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

30、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過( )個交易日。

A、7

B、15

C、30

D、45

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識經(jīng)典習(xí)題匯總

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識經(jīng)典試題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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