31、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件是( )。

A、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

B、公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間

C、財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在l2億元以上

D、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管

32、關(guān)于《證券公司融資融券試點管理辦法》中對債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的敘述，正確的是( )。

A、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質(zhì)的資金

B、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例

C、客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物

D、司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)

33、中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有( )。

A、依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理

B、依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理

C、依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施

D、依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

34、制定證券發(fā)行信息披露的意義( )。

A、有利于價值判斷和監(jiān)督經(jīng)營管理

B、防止信息濫用

C、有利于防止不正當(dāng)競業(yè)

D、提高證券市場效率

35、當(dāng)上市公司出現(xiàn)( )情況時，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

A、公司的股票交易發(fā)生異常波動

B、有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

C、上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請

D、未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

36、證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為( )。

A、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券

B、違規(guī)向客戶提供資金或有價證券

C、侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍

D、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托

37、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括( )。

A、從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

B、對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券

C、從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

D、違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

38、《證券公司風(fēng)險處置條例》的基本原則是( )。

A、化解證券市場風(fēng)險，保證證券市場交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展

B、保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定

C、細(xì)化落實《證券法》、《企業(yè)保護法》，完善證券公司市場退出法律制度

D、嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

39、《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定的風(fēng)險處置措施包括( )。

A、罰款停業(yè)

B、托管、監(jiān)管

C、行政重組

D、撤銷

40、有關(guān)責(zé)任人員有下列( )行為的，可以對其采取終身的證券市場禁入措施。

A、嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

B、受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動交待違法行為的

C、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

D、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的

41、證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括( )。

A、基本形成誠信制度規(guī)范體系

B、推進了誠信數(shù)據(jù)平臺建設(shè)

C、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢

D、不斷提高證券、期貨市場參與人員綜合素質(zhì)

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識經(jīng)典習(xí)題匯總

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識經(jīng)典試題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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