31、證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當建立健全( )的投資決策與授權(quán)機制。

A、相對集中

B、權(quán)責(zé)統(tǒng)一

C、高度集中

D、權(quán)責(zé)分離

32、證券公司經(jīng)營( )，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

A、證券經(jīng)紀

B、證券投資咨詢

C、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

D、證券資產(chǎn)管理

33、證券公司合規(guī)總監(jiān)的履行保障包括( )。

A、獨立性

B、知情權(quán)

C、調(diào)查權(quán)

D、必要的工作條件

34、為保證登記結(jié)算公司履行職能，登記結(jié)算公司應(yīng)具有( )。

A、必備的服務(wù)設(shè)備

B、完善的數(shù)據(jù)安全保護措施

C、建立完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)和安全防范等管理制度

D、建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)

35、證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機構(gòu)的，應(yīng)當對分公司、證券營業(yè)部，分別按每家( )計算風(fēng)險資本準備。

A、2000萬元、500萬元

B、2000萬元、1000萬元

C、5000萬元、2000萬元

D、5000萬元、1000萬元

36、關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有( )。

A、調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)

B、鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)

C、律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)

D、同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

37、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須做到( )。

A、注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱

B、對投資收益作充分估計

C、個人真實姓名

D、對投資風(fēng)險作充分說明

38、合規(guī)總監(jiān)任職條件包括( )。

A、從事證券工作5年以上

B、取得證券公司高級管理人員任職資格

C、熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能

D、通過有關(guān)專業(yè)考試或具有l(wèi)0年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上

39、我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為( )。

A、代理委托人從事證券投資

B、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

C、買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

40、關(guān)于證券中介機構(gòu)敘述錯誤的是( )。

A、證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)兩類

B、證券經(jīng)營機構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)

C、證券服務(wù)機構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機構(gòu)

D、證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準

41、根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請爭取評估資格，應(yīng)當符合( )。

A、具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人

B、凈資產(chǎn)不少于200萬元

C、按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險，或者提取職業(yè)風(fēng)險基金

D、最近3年評估業(yè)務(wù)收人合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

42、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件( )。

A、具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣5000萬元

B、具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于l0人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人

C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

D、最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄

43、融資融券業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)管理的基本原則( )。

A、依法合規(guī)，加強內(nèi)控，嚴格防范和控制風(fēng)險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全

B、開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)

C、證券公司向客戶融資，應(yīng)當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的、證券

D、業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理

參考答案

1、ABCD 2、ABCD 3、CD 4、ABC 5、BC 6、ABCD 7、ACD 8、ABD 9、ABC 10、ABCD

11、ABC 12、ABD 13、AC 14、ACD 15、AB 16、ABCD 17、BC 18、ABCD 19、ABCD 20、ABCD

21、D 22、ABD 23、ABC 24、ABCD 25、ABC 26、BCD 27、A 28、ABCD 29、BCD 30、AC

31、AB 32、ABC 33、ABD 34、ABCD 35、A 36、ACD 37、ACD 38、ABC 39、ABCD 40、C 41、ABCD 42、BC 43、ABCD

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