41.平衡的概念是相對(duì)的，股價(jià)只要在一個(gè)范圍內(nèi)變動(dòng)，都屬于保持了平衡。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

42.頭肩形適用的方法三重頂都適用，這是因?yàn)槿仨攺谋举|(zhì)上說(shuō)就是頭肩形。 ( )

A.正確

B. 錯(cuò)誤

43.旗形和楔形都有明確的形態(tài)方向，并且和原有的趨勢(shì)方向相反。 ( )

A.正確

B. 錯(cuò)誤

44.V形反轉(zhuǎn)是一種強(qiáng)勢(shì)反轉(zhuǎn)，在應(yīng)用時(shí)可大膽使用。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

45.根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，股價(jià)突破的位置一般應(yīng)在三角形的橫向?qū)挾鹊?/4―3/4的某個(gè)位置。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

46.DIF和DEA均為正值時(shí)，屬多頭市場(chǎng)。DIF向上突破DEA是買入信號(hào);DIF向下跌破DEA只能認(rèn)為是回落，做獲利了結(jié)。 ( )

A.正確

B. 錯(cuò)誤

47.當(dāng)短期RSI<長(zhǎng)期RSl時(shí)，一般可判斷屬多頭市場(chǎng)。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

48.組合管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)投資收益的最大化，也就是使組合的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征能夠給投 資者帶來(lái)最大滿足。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

49.特雷諾突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出套利定價(jià)理論(APT)。這一理論認(rèn)為， 只要任何一個(gè)投資者不能通過(guò)套利獲得收益，那么期望收益率一定與風(fēng)險(xiǎn)相聯(lián)系。( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

50.無(wú)差異曲線是由左上至右下彎曲的曲線，不同元差異曲線上的組合給投資者帶來(lái)的滿 意程度不同。 ( )

A.正確

B. 錯(cuò)誤

51.同一種證券或組合在均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的位置對(duì)不同的投資者來(lái)說(shuō)是不同的。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

52.詹森指數(shù)是l969年由詹森提出的，它以證券市場(chǎng)線為基準(zhǔn)，指數(shù)值實(shí)際上就是證券組合 的實(shí)際平均收益率與由證券市場(chǎng)線所給出的該證券組合的期望收益率之間的差。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

53.久期的計(jì)算對(duì)所有的現(xiàn)金流采用了不同的收益率，這與實(shí)際情況一致。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

54.從實(shí)踐的角度看，混合金融工具主要應(yīng)用于跨利率市場(chǎng)、匯率市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、股票市 場(chǎng)和商品市場(chǎng)等，它是以上幾大市場(chǎng)基本金融工具的部分整合體。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

55.套利的潛在利潤(rùn)基于價(jià)格的上漲或下跌。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

56.套期保值與期現(xiàn)套利的相同之處在于兩者的目的都是為了規(guī)避現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

57.VaR模型的應(yīng)用真正興起始于1996年的資本協(xié)議市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充規(guī)定。 ( )

A.正確

B. 錯(cuò)誤

58.我國(guó)于1999年4月舉辦了首次證券投資咨詢資格考試。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

59.投資分析師負(fù)有告知雇主有關(guān)國(guó)際和國(guó)內(nèi)職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任，以避免不必要的制裁 和沖突。 ( )

A.正確

B. 錯(cuò)誤

60.證券分析師明知客戶或投資者的要求或擬委托的事項(xiàng)違反了法律、法規(guī)或證券分析師 執(zhí)業(yè)規(guī)范的，應(yīng)予以拒絕，且如實(shí)告知客戶或投資者并提出改正建議。 ( )

A.正確

B.錯(cuò)誤

（責(zé)任編輯：zyc）

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