二、多項(xiàng)選擇題

1.證券登記結(jié)算公司的保證交收，可以( )。

A.降低信用風(fēng)險(xiǎn)

B.集中資金

C.提高運(yùn)作效率

D.降低市場(chǎng)運(yùn)作成本

2.我國(guó)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有( )。

A.為股票的發(fā)行出具招股說明書

B.為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見書

C.為證券承銷活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄

D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件

3.證券投資咨詢公司的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自( )。

A.市場(chǎng)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.咨詢意見發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)

D.人員風(fēng)險(xiǎn)

4.證券投資咨詢公司的類型可以是( )。

A.專營(yíng)

B.兼營(yíng)

C.從事其他咨詢業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事證券咨詢業(yè)務(wù)

D.從事證券咨詢業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事其他咨詢業(yè)務(wù)

5.證券投資咨詢公司開展業(yè)務(wù)的必備條件包括( )。

A.在中國(guó)人民銀行登記注冊(cè)

B.信息公開

C.有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

D.有較完備的通信及其他信息傳遞設(shè)施

6.按照規(guī)定，對(duì)違規(guī)的律師事務(wù)所，其處罰措施有( )。

A.公開道歉

B.責(zé)令停業(yè)

C.吊銷直接責(zé)任人員的資格證書

D.承擔(dān)連帶責(zé)任

7.會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括( )。

A.接受委托買賣證券

B.凈資產(chǎn)驗(yàn)證

C.會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)

D.實(shí)收資本審驗(yàn)

8、注冊(cè)資本為五億元的證券公司能夠經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有( )

A.證券承銷與保薦

B.證券自營(yíng)

C.證券資產(chǎn)管理

D.證券經(jīng)紀(jì)

9、成立集中、統(tǒng)一的中國(guó)證券登記結(jié)算公司的意義包括( )。

A.消除市場(chǎng)分割

B.減少資金占用

C.根除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.降低交易成本

2012年證券從業(yè)考試科目證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化習(xí)題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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