21、2000年3月18日，( )簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。

A、阿姆斯特丹交易所

B、布魯塞爾交易所

C、巴黎交易所

D、倫敦交易所

22、我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括( )。

A、外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事8股交易。外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

B、允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)

C、加入后4年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司

D、允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)

23、在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢。具體反映為( )。

A、從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大

B、從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資

C、從市場組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下，也漸趨融合

D、從證券市場運(yùn)行層面看，全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)

24、為了積極推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國務(wù)院于2004年1月發(fā)布了( )，對資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

A、《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》

B、《期貨交易管理?xiàng)l例》

C、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

D、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

25、證券交易所的主要職責(zé)有( )。

A、提供交易場所與設(shè)施

B、制定交易規(guī)則

C、監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性

D、確保交易市場的公開、公平和公正

26、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬于商品證券的是( )。

A、提貨單

B、購物券

C、倉庫棧單

D、運(yùn)貨單

27、“國九條”中提出的推進(jìn)我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括( )。

A、以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)

B、建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場

C、建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系

D、健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益

28、資本證券是指( )。

A、由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券

B、持有人有一定的收入請求權(quán)

C、是有價證券的主要形式

D、狹義有價證券即指資本證券

29、中國證券市場對外開放可分為三個層次，分別是( )。

A、在國際資本市場募集資金

B、開放國內(nèi)資本市場

C、有條件地開放境外企業(yè)和個人投資境內(nèi)市場

D、有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場

30、之所以說我國資本市場對外開放局面的形成是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放的客觀需求，主要是由于( )。

A、加快資本市場對外開放是當(dāng)前國內(nèi)外政治、經(jīng)濟(jì)形勢對我國資本市場提出的迫切要求，是我國兌現(xiàn)加入世貿(mào)組織所作出的承諾

B、加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體系改革的現(xiàn)實(shí)要求，是我國加快適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段

C、加快對外開放步伐也是我國證券市場規(guī)范化、市場化建設(shè)推進(jìn)到一定階段的必然產(chǎn)物

D、加快資本市場對外開放是我國完善資本市場規(guī)章制度，進(jìn)一步強(qiáng)化資本市場管理的必要階段

2012年證券從業(yè)考試科目市場基礎(chǔ)知識考前強(qiáng)化習(xí)題匯總

2012年證券從業(yè)考試科目證券市場基礎(chǔ)知識強(qiáng)化習(xí)題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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