41. 證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離，電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦( ).

A 清算業(yè)務(wù)

B 技術(shù)部

C 會(huì)計(jì)核算部

D 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)處理崗位

正確答案是：A

42. 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)的作用是( ).

A 只是交易的組織者

B 只是交易的直接參與者

C 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者

D 交易的監(jiān)管者

正確答案是：C

43. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，( )須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給股票發(fā)行人.

A 證券交易所

B 證監(jiān)會(huì)

C 證券經(jīng)紀(jì)商

D 中國(guó)結(jié)算公司

正確答案是：D

44. ( )，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè).

A 1990-12-1

B 1991-7-1

C 1986年

D 2005-4-1

正確答案是：B

45. 最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無(wú)關(guān)。

A 上月交易天數(shù)

B 上月證券買(mǎi)入金額

C 上月買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

D 最低結(jié)算備付金比例

正確答案是：C

46. 按照現(xiàn)行規(guī)定，( )不對(duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

A 中國(guó)結(jié)算公司

B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D 證券交易所

正確答案是：A

47. 下列( )屬于操縱市場(chǎng)行為.

A 將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

C 委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

D 在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

正確答案是：D

48. 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出( )公布的可充抵保證金證券范圍.

A 交易所

B 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C 證券業(yè)協(xié)會(huì)

D 證監(jiān)會(huì)

正確答案是：A

49. 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的( )。

A 10%

B 15%

C 20%

D 50%

正確答案是：B

50. 證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶(hù)提交保證金的( )倍.

A 2

B 1

C 3

D 4

正確答案是：A

51. 債券全價(jià)交易是指( )。

A 以不含債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

B 以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

C 以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

D 以不含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算

正確答案是：B

52. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是( ).

A 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B 管理風(fēng)險(xiǎn)

C 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案是：C

53. 根據(jù)現(xiàn)行入股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排，投資者可在( )領(lǐng)取現(xiàn)金紅利.(T日為公告刊登日)

A 除息日

B 發(fā)放日

C 權(quán)益登記日

D 公告刊登日

正確答案是：B

54. 下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是( ).

A 證券賬號(hào)

B 買(mǎi)賣(mài)方向

C 益量

D 數(shù)量

正確答案是：C

55. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不超過(guò)成交金額的( ).

A 0.02%

B 0.01%

C 0.03%

D 0.04%

正確答案是：A

56. 深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過(guò)( )個(gè)月.

A 3

B 6

C 12

D 9

正確答案是：A

57. 在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股過(guò)程中，當(dāng)有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí)，應(yīng)由( )負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定新股認(rèn)購(gòu)成功者。

A 主承銷(xiāo)商

B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C 證券交易所

D 證券公司

正確答案是：A

58. 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為( )個(gè)交易日，上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為( )個(gè)交易日。

A 4,3

B 3,4

C 4,5

D 5,4

正確答案是：B

59. 根據(jù)《上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，回購(gòu)到期如單方違約，違約方的履約金交( )所有.

A 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

B 上海證券交易所

C 守約方

D 投資者保護(hù)基金

正確答案是：C

60. 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為( ).

A 成交金額的0.1%

B 成交金額的0.05%

C 成交金額的0.05%，不超過(guò)500美元

D 成交金額的0.05%，不超過(guò)500港元

正確答案是：B

（責(zé)任編輯：cxy）

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