21. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( ).

A 非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%

B 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價的有效竟價范圍為最近成交價的上下15%

C *ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%

D 非51和非*ST的B股連續(xù)竟價的有效竟價范圍為上一交易日收盤價的上下10%

正確答案是：CD

22. 資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責包括( )

A 安全保管集合資產管理計劃資產

B 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來

C 監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

D 出具資產托管報告

正確答案是：ABCD

23. 凈額清算方式的主要優(yōu)點有( )。

A 防止風險積累

B 防止買空賣空行為的發(fā)生

C 減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用

D 簡化操作手續(xù)

正確答案是：CD

24. 關于轉托管，下列說法正確的是( ).

A 上市開放式基金份額的轉托管業(yè)務包含兩種類型:系統(tǒng)內轉托管和跨系統(tǒng)轉托管

B 投資者擬將托管在某證券營業(yè)部的上市開放式基金份額轉托管到其他證券營業(yè)部，可通過系統(tǒng)內轉托管辦理

C 上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎注冊的上海開放式基金賬戶之間進行

D 投資者將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉托管到代銷機構，應辦理跨系統(tǒng)轉托管手續(xù)

正確答案是：ABD

25. 證券公司經紀業(yè)務的服務可以分為( )

A 核心服務

B 有形服務

C 無形服務

D 附加服務

正確答案是：ABD

26. 我國滬、深交易所開展債券回購交易采用的報價方式包括( )。

A 以每手面值國債到期回購價報價

B 以百元面值國債到期回購價報價

C 以日收益率報價

D 以年收益率報價

正確答案是：BD

27. 對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( ).

A 證券開市期間停牌的，停牌前的申報無效

B 停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撒銷申報

C 復牌時對已接受的申報實行集合竟價

D 集合竟價產生開盤價后，以連續(xù)竟價繼續(xù)當日交易

正確答案是：BCD

28. 在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商應該承擔的義務包括( ).

A 按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》

B 堅持客戶適當性管理原則

C 忠實辦理受托業(yè)務

D 向其他利益企業(yè)提供客戶資料

正確答案是：ABC

29. 金融衍生工具交易包括( )

A 權證

B 金融期貨

C 金融期權

D 可轉換債券

正確答案是：ABCD

30. 專項資產管理業(yè)務的特點有( )。

A 集合性

B 綜合性

C 投資范圍有限定性和非限定性之分

D 特定性

正確答案是：BD

31. 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因( )而導致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以訣定臨時停市或技術性停牌.

A 不可抗力

B 意外事故

C 技術故障

D 非交易所能控制的其他情況

正確答案是：ABCD

32. 證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與( )簽訂書面定向資產管理合同.

A 客戶

B 托管機構

C 證券交易所

D 律師事務所

正確答案是：AB

33. 根據(jù)有關規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息.

A 公司實施股票再融資

B 公司申請破產的訣定

C 公司的1/5的監(jiān)事發(fā)生變動

D 董事會訣議被依法撒毛肖

正確答案是：ABD

34. 關于全國銀行間市場質押式回購交易，下列描述正確的有( ).

A 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元

B 回購到期時參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期

C 全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額1萬元

D 全國銀行間債券市場回購期限最長為91天

正確答案是：BC

35. T日為公告刊登日，以下有關上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有( )。

A 中國結算公司上海分公司核準答復日為T-5日前

B 向交易所提交公告申請日為T-1日前

C 權益登記日為T+3日

D 最后交易日為T+3日

正確答案是：BC

36. 證券公司咨詢服務的主要內容包括( )

A 簡單介紹技術分析軟件的使用方法

B 介紹網上交易、自助交易的使用方法

C 介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)章及注意事項

D 及時在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會、交易所、上市公司等重大信息

正確答案是：ABCD

37. 下列關于權證交易說法正確的是( )

A 權證交易實行價格漲跌幅限制

B 單筆權證買賣申報數(shù)量不得超過200萬份

C 權證跌幅價格計算結果小于等于零時，跌幅價格為零

D 權證上市首日開盤參考價由保薦機構計算

正確答案是：ACD

38. 全國銀行間市場質押式回購的參與者包括( )

A 在中國境內具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構

B 在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構

C 在中國境內的自然人

D 經中國人民銀行批準經營人民幣業(yè)務的外國銀行分行

正確答案是：ABD

39. 客戶融資買入證券后，可以通過( )的方式，向證券公司償還融入的資金。

A 直接還款

B 賣券還款

C 直接還券

D 買券還券

正確答案是：AB

40. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( ).

A 非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%

B 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價的有效竟價范圍為最近成交價的上下15%

C *ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%

D 非51和非*ST的B股連續(xù)竟價的有效竟價范圍為上一交易日收盤價的上下10%

正確答案是：CD

（責任編輯：cxy）

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