為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

11．（ ）是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。

A．證券賬戶號(hào)碼

B．買賣數(shù)量

C．買賣證券的名稱

D．買賣方向

12．債券質(zhì)押式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是（ ）。

A每百元資金到期年收益

B．每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格

C．每百元面值債券的到期購(gòu)回現(xiàn)值

D．每百元資金到期報(bào)酬率

13．上海證券交易所規(guī)定，（ ）大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元。

A.A股

B．B股

C．國(guó)債及債券回購(gòu)

D．基金

14．上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前（ ）個(gè)交易日發(fā)布公告。

A.1

B.3

C.5

D．10

15．在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)（ ）時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。

A．20%

B.50%

C．70%

D．80%

16．交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)的（ ）。

A可用余額

B.資產(chǎn)市值

C．可交易余額

D．可保留余額

17．在上海證券交易所，（ ）是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量。

A．虛擬匹配量

B．虛擬未匹配量

C．匹配量

D．未匹配量

18．單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（ ）。

A．25%

B．15%

C．10%

D．5%

19．以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，不正確的是（ ）。

A．承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B.與客戶是委托代理關(guān)系

C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣

D．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

20．目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（ ），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

A．證券公司

B.商業(yè)銀行

C．政策性銀行

D．中央銀行

答案及解析

11．C

【解析】品種指客戶委托買賣證券的名稱，是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。

12．A

【解析】債券質(zhì)押式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是每百元資金到期年收益。

13．B

【解析】上海證券交易所規(guī)定，B股大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元。

14．A

【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。

15．D

【解析】在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)80%時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。

16．C

【解析】交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)的可交易余額。

17．B

【解析】在上海證券交易所，虛擬未匹配量是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量。

18．C

【解析】單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%。

19．A

【解析】證券經(jīng)紀(jì)商與客戶是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

20．B

【解析】目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行， 以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

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