三、判斷題

1.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。( )

2.通過制定計劃、政策等行政手段對證券市場進(jìn)行干預(yù)，相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。()

3.中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。()

4.證監(jiān)會有權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。( )

5.經(jīng)批準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營和中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)及個人，只要承認(rèn)協(xié)會章程，遵守協(xié)會各項規(guī)則，均可申請成為證券業(yè)協(xié)會會員。()

6.證券上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)去證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報告、批準(zhǔn)文件等置備于指定場所供公眾參考。( )

7.對操縱市場的行為可根據(jù)《證券法》、《刑法》等進(jìn)行處罰，但操縱行為受害者的損失則無法進(jìn)行賠償。()

8.證券交易所依法負(fù)責(zé)對有價證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。()

9.證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。()

參考答案：

1—10 BADCB AACBD

1—10 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD

1—9 BBAAB ABBB

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