(141)委托指令發(fā)出后，如果行情發(fā)生變化，盡管委托指令仍然有效，委托人對受托人按委托內容代理買賣的交易結果可以不予承認。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：91

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 委托人必須接受交易結果，這是委托人的義務之一。

(142)權證上市首日開盤參考價，由保薦機構計算;無保薦機構的，由發(fā)行人計算，并將計算結果提交證券交易所。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：184

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 權證上市首日開盤參考價，由保薦機構計算;無保薦機構的，由發(fā)行人計算，并將計算結果提交證券交易所。

(143)開放式基金的買價和賣價的確定是在單位基金份額的資產總值的基礎上加一定的手續(xù)費。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：4

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 開放式基金份額的買價和賣價是在基金資產凈值的基礎上在加一定的手續(xù)費而確定的。

這里的買價、賣價即對應申購價格、贖回價格。

(144)證券經紀人可以為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：144

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 考察證券經紀人及證券營銷人員的禁止性行為。

(145)中國證監(jiān)會對集合資產管理計劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對集合資產管理計劃的價值和收益做出實質性判斷或保證。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：238

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 中國證監(jiān)會對集合資產管理計劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對集合資產管理計劃的價值和收益做出實質性判斷或保證。

(146)中國證監(jiān)會各分支機構對轄區(qū)內的所有債券市場買斷式回購業(yè)務進行日常監(jiān)督。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：291

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 中國人民銀行各分支機構對轄區(qū)內的所有債券市場買斷式回購業(yè)務進行日常監(jiān)督。

(147)證券交易是指已發(fā)行的股票在股票市場上買賣的活動。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：1

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。

(148)基金交易目前不收過戶費。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：48

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 基金交易目前不收過戶費。

(149)債券買斷式回購與債券質押式回購的區(qū)別在于債券所有權是否隨交易發(fā)生轉移。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：289

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 債券買斷式回購與債券質押式回購的區(qū)別在于債券所有權是否隨交易發(fā)生轉移。

(150)證券交收結果等數據由中國結算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：55

難 易 度：中

專家答案：A解析內容 證券交收結果等數據由中國結算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。

(151)與經紀業(yè)務相比較，自營買賣業(yè)務的風險性表現為證券公司要自己承擔買賣的收益與損失。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：200

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 考察證券自營業(yè)務交易的風險性特點。

(152)我國內地市場目前的滾動交收方式有T+1和T+3兩種。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：309

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 我國內地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3。

(153)內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的公開信息。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：207

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的“尚未公開”的信息。

(154)證券經紀業(yè)務營銷人員是證券公司客戶服務的實施主體之一，他們所提供的客戶服務是在所屬證券公司的客戶服務體系下進行的。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：139-140

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 考察證券經紀業(yè)務營銷人員的服務。教材上無原話。

(155)在進行證券經紀業(yè)務的客戶招攬中，確定細分市場的變量越細越好。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：133

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 在進行證券經紀業(yè)務的客戶招攬中，確定細分市場的變量不是越細越好，而應當適可而止，同時要分清主要變量、次要變量，否則既不經濟，又不實用。

(156)網上委托的上網終端只有電子計算機。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：31

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 網上委托的上網終端包括電子計算機、手機等設備。

(157)上海證券交易所國債質押式回購交易最小報價變動為0.005或其整數倍。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：285

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 上海證券交易所國債質押式回購交易最小報價變動為0.005元或其整數倍。

(158)在我國證券市場發(fā)展過程中，客戶的證券交易結算資金在早期是由其經紀商負責管理。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：88

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 在我國證券市場發(fā)展過程中，客戶的證券交易結算資金在早期是由其經紀商負責管理。

(159)證券公司資金不足時，只要向客戶保證支付，可以暫時挪用客戶交易結算資金。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：144

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 營業(yè)部經紀業(yè)務內容控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入、融出資金、業(yè)務操作部合規(guī)及結算風險等。

(160)在我國，當日買進的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證券，當日不得賣出。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：184

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 考核權證的行權。在我國，當日買進的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證券，當日不得賣出。

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