21.募集資金擬用于向其他企業(yè)增資或收購(gòu)其他企業(yè)股份的，發(fā)行人應(yīng)披露()。

A.合資或合作方的基本情況

B.增資資金折合股份或收購(gòu)股份的評(píng)估、定價(jià)情況

C.增資或收購(gòu)前后持股比例及控制情況

D.增資或收購(gòu)行為與發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)系

22.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)符合()。

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

B.除金融類(lèi)企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)

D.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)

23.關(guān)于內(nèi)核，以下說(shuō)法正確的是()。

A.內(nèi)核小組通常由5～10名專(zhuān)業(yè)人士組成

B.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門(mén)的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員

C.內(nèi)核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性

D.內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員

24.關(guān)于配股的發(fā)行方式，表述正確的有()。

A.配股一般采取網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行的方式

B.配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷(xiāo)商和發(fā)行人協(xié)商確定

C.價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前30個(gè)交易日該股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的平均值為價(jià)格上限

D.價(jià)格下限為價(jià)格上限的一定折扣

25.上市公司存在下列()情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。

A.擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

B.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為

D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

26.可轉(zhuǎn)換公司債券具有的雙重特征是()。

A.轉(zhuǎn)股以后，它變成一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

B.轉(zhuǎn)股以前，它是一種股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系

C.轉(zhuǎn)股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系

D.轉(zhuǎn)股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

27.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說(shuō)法正確的是()。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長(zhǎng)期限為5年

B.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制

C.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過(guò)公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個(gè)月

D.募集說(shuō)明書(shū)公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整

28.上市公司出現(xiàn)()情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

A.公司有重大違法行為

B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

C未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)

D.公司最近1年連續(xù)虧損

29.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是()。

A.申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平

B.近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

C.財(cái)務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前l(fā)年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期

D.財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于l0%

30.下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說(shuō)法正確的是()。

A.交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的，企業(yè)可于6個(gè)月后重新提交注冊(cè)文件

B.企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)后6個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行

C.企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

D.企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個(gè)工作日向交易商協(xié)會(huì)備案

31.公司債券出現(xiàn)()時(shí)，由證券交易所終止該債券上市。

A.公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)

B.公司經(jīng)營(yíng)困難，被要求限制整改的

C.發(fā)行公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的的

D.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的

32.H股上市公司的公司治理要求包括()。

A.需指定至少3名獨(dú)立非執(zhí)行董事，其中1名獨(dú)立非執(zhí)行董事必須具備適當(dāng)?shù)膶?zhuān)業(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或相關(guān)財(cái)務(wù)管理專(zhuān)長(zhǎng)

B.發(fā)行人董事會(huì)下需設(shè)有審核委員會(huì)、薪酬委員會(huì)和提名委員會(huì)

C.公司上市后須至少有2名執(zhí)行董事常駐香港

D.審核委員會(huì)成員需有至少2名成員，并必須全部是執(zhí)行董事

33.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，應(yīng)當(dāng)符合()。

A.上市公司在最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為

B.上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過(guò)上市公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的30%

C.上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對(duì)所屬企業(yè)的出資申請(qǐng)境外上市

D.上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)不得超過(guò)上市公司合并報(bào)表凈利潤(rùn)的50%

34.在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)()法律正式注冊(cè)成立。

A.中國(guó)臺(tái)灣

B.中國(guó)內(nèi)地

C.百慕大或開(kāi)曼群島

D.中國(guó)香港

35.按支付方式不同，公司收購(gòu)可以劃分為()。

A.用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)

B.用股票交換股票

C.用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)股票

D.用股票購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)

36.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)自年報(bào)披露之日起15日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的()事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并予以公告。

A.公司治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)行情況

B.盈利預(yù)測(cè)的實(shí)現(xiàn)情況

C.與已公布的重組方案存在差異的其他事項(xiàng)

D.交易資產(chǎn)的交付或者過(guò)戶(hù)情況

37.受讓上市公司國(guó)有股和法人股的外商，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

A.有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力和資金實(shí)力

B.行業(yè)內(nèi)位居世界前列

C.較好的財(cái)務(wù)狀況和信譽(yù)

D.具有改善上市公司治理結(jié)構(gòu)和促進(jìn)上市公司持續(xù)發(fā)展的能力

38.收購(gòu)方式有()。

A.用股票收購(gòu)

B.以現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)

C.承擔(dān)債務(wù)式收購(gòu)

D.以現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)股票

39.上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括()事項(xiàng)。

A.交易價(jià)格或者價(jià)格區(qū)間

B.定價(jià)方式或者定價(jià)依據(jù)

C.決議的失效期

D.本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對(duì)方

40.外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合()要求。

A.以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份

B.投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)的除外

C.取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域，投資者不得對(duì)上述領(lǐng)域的上市公司進(jìn)行投資

（責(zé)任編輯：何以笙簫默）

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