11.我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括( )。

A.允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%

B.對外國證券機構(gòu)所有新批準的證券業(yè)務給予國民待遇，允許在國內(nèi)設立分支機構(gòu)

C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/2

D.外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

12.2000年3月18日，( )簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。

A.巴黎交易所

B.布魯塞爾交易所

C.阿姆斯特丹交易所

D.倫敦交易所

13.進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是( )。

A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

B.在場外市場中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)，成為風險管理的利器

C.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)

D.新興市場在金融產(chǎn)品的設計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

14.證券市場中介機構(gòu)主要包括( )。

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)

B.證券公司

C.證券交易所

D.證券服務機構(gòu)

15.不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為( )。

A.風險回避型

B.風險中立型

C.風險偏好型

D.風險追逐型

16.證券市場的形成主要歸因于( )。

A.股份制的發(fā)展

B.信用制度的發(fā)展

C.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展

D.國家政策的支持

17.中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，它的主要職責是( )。

A.負責保護投資者的合法權(quán)益

B.負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

C.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

D.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場

18.下面關(guān)于新中國債券市場的描述，正確的是( )。

A.新中國資本市場的萌生是在1978～1992年

B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位

C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)責任制

D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響

19.參與證券投資的金融機構(gòu)包括( )。

A.證券經(jīng)營機構(gòu)

B.主權(quán)財富基金 C.銀行業(yè)金融機構(gòu)

D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司

20.目前，尚未批準從事證券投資業(yè)務的其他金融機構(gòu)有( )。

A.信托投資公司

B.金融租賃公司

C.主權(quán)財富基金

D.企業(yè)集團財務公司

2012年證券從業(yè)考試證券市場基礎(chǔ)知識練習試題匯總

2012年證券從業(yè)考試證券市場基礎(chǔ)知識練習模擬匯總

（責任編輯：xll）

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