第三章 對外貿(mào)易管制
第一講  
學(xué)習(xí)指導(dǎo) 　 
本章共分四節(jié)內(nèi)容。第一節(jié)是概述。第二、三節(jié)都是介紹貿(mào)易管制制度，但由于進(jìn)出口許可制度是重點(diǎn)因此第二節(jié)用以節(jié)的篇幅來講，而其他幾種貿(mào)易管制制度都放在第三節(jié)講。第四節(jié)的內(nèi)容是對第二、三節(jié)的貿(mào)易管制制度的具體實(shí)施（管理措施和報(bào)關(guān)規(guī)范）。
03、04年本章在考試中所占的分?jǐn)?shù)分別是15分和13分，今年仍然會(huì)差不多。以往這章的考題主要出自第4節(jié)，第2節(jié)有少量的，其他節(jié)基本沒有出考題，但04年有些變化：
所在節(jié)  題目數(shù)  分?jǐn)?shù)值
1 1 2
2 3 5
3 2 2
4 4 4
有此表可以看出第2、4節(jié)仍然是重點(diǎn)，但1、3節(jié)也有考題，因此仍然要全面的學(xué)習(xí)。
如何學(xué)習(xí)： 
第一節(jié)：此節(jié)是對貿(mào)易管制的綜合介紹，學(xué)習(xí)時(shí)反復(fù)看幾遍就夠用了。了解貿(mào)易管制對認(rèn)識(shí)和了解海關(guān)的管理以及報(bào)關(guān)工作很有幫助。
第二節(jié)：此節(jié)是本章的重點(diǎn)，它著重講的是貿(mào)易管制制度中的重要制度——進(jìn)出口許可管理制度，學(xué)習(xí)應(yīng)該側(cè)重理解學(xué)習(xí)其中涉及的概念和范圍。注意相關(guān)概念的區(qū)別。
第三節(jié)：此節(jié)講的是進(jìn)出口許可證度以外的其他幾種貿(mào)易管制制度，學(xué)習(xí)的側(cè)重也應(yīng)該在概念上。需要注意，除了《出入境檢驗(yàn)檢疫制度》的報(bào)關(guān)規(guī)范與具體措施在第四節(jié)另講外，其他的管制制度的具體措施也在該節(jié)講，因此要細(xì)致學(xué)學(xué)。
第四節(jié)：此節(jié)是本章的重點(diǎn)，它主要講第二節(jié)進(jìn)出口許可制度下的具體的管理措施和報(bào)關(guān)規(guī)范。學(xué)習(xí)時(shí)要理解各種具體措施的含義、辦理程序，要記住適用的范圍和報(bào)關(guān)規(guī)范。
在本章的學(xué)習(xí)中容易出現(xiàn)的問題是把各節(jié)的內(nèi)容混淆了，要分清楚制度與措施是不同的。重要的管理措施都在第四節(jié)單講，而有些象第三章的一些管理制度的具體措施是和管理制度一起講的。
第一節(jié) 對外貿(mào)易管制概述
為了發(fā)展對外貿(mào)易，維護(hù)國家的利益和信譽(yù)，促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，保證對外貿(mào)易、科學(xué)技術(shù)、文化生活的正常交流，國家進(jìn)出口貿(mào)易制訂頒布了一系列的法律、行政法規(guī)，確立了對外貿(mào)易經(jīng)營者登記管理、出入境檢驗(yàn)檢疫、外匯管理等制度，制定了有關(guān)進(jìn)出口禁止、限制、自動(dòng)許可、反傾銷、反補(bǔ)貼、進(jìn)出口收付匯核銷等措施。
對外貿(mào)易管制是政府的一種強(qiáng)制性行政管理行為。它所涉及的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，是強(qiáng)制性的法律文件，不得隨意改變。因此，對外貿(mào)易經(jīng)營者或其代理人在報(bào)關(guān)活動(dòng)中必須嚴(yán)格遵守這些法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，并按照相應(yīng)的管理要求辦理進(jìn)出口手續(xù)，以維護(hù)國家利益不受侵害。
一、學(xué)習(xí)方法和技巧
本節(jié)內(nèi)容主要介紹對外貿(mào)易管制制度的基本概念、對外貿(mào)易管制的對象、對外貿(mào)易的基本管制制度、對外貿(mào)易管制制度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)及對外貿(mào)易管制與報(bào)關(guān)的關(guān)系等內(nèi)容。通過對這一節(jié)內(nèi)容的學(xué)習(xí)，使學(xué)員對對外貿(mào)易管制有一個(gè)總體的了解，為以后的學(xué)習(xí)打下基礎(chǔ)。
二、主要知識(shí)點(diǎn)
對外貿(mào)易管制的含義、國際上對對外貿(mào)易管制的分類、我國對外貿(mào)易管制的對象、我國對外貿(mào)易管制的基本制度等內(nèi)容。
三、難點(diǎn)解析：
（一）對外貿(mào)易管制的含義 
對外貿(mào)易管制即進(jìn)出口貿(mào)易的國家管制，是指一國政府從本國宏觀經(jīng)濟(jì)利益和國內(nèi)外政策的需要以及履行所締結(jié)或加入國際條約的義務(wù)，在遵循國際貿(mào)易有關(guān)規(guī)則的基礎(chǔ)上，對本國的對外貿(mào)易活動(dòng)實(shí)施有效管理而確立的各種制度并設(shè)立相應(yīng)的國家管理機(jī)構(gòu)及其活動(dòng)的總稱。對外貿(mào)易管制是政府的一種強(qiáng)制性行為。
對外貿(mào)易管制的目的是保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)利益，發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)；推行本國的外交政策;實(shí)現(xiàn)國家職能.
對外貿(mào)易管制涉及諸多領(lǐng)域。貿(mào)易管制的類別形式，國際上通常有兩種分類形式：一種是按照管理目的分為進(jìn)口貿(mào)易管制和出口貿(mào)易管制，另一種管理形式是按照管理手段分為關(guān)稅措施和非關(guān)稅措施。我國貿(mào)易管制則是按照管制對象分為貨物進(jìn)出口貿(mào)易管制、技術(shù)進(jìn)出口貿(mào)易管制和國際服務(wù)貿(mào)易管制。本章重點(diǎn)介紹我國對外貿(mào)易管制的有關(guān)貨物和技術(shù)的管制制度、措施以及在執(zhí)行這些對外貿(mào)易管制措施中所涉及的報(bào)關(guān)規(guī)范的相關(guān)內(nèi)容。
 
 
（二）對外貿(mào)易管制基本制度 
 
1、對外貿(mào)易經(jīng)營者的資格管理制度
我國法律規(guī)定實(shí)行統(tǒng)一的對外貿(mào)易管理制度，經(jīng)營資格管理制度是對外貿(mào)易管理制度之一，而經(jīng)營資格管理是由進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)管理制度和進(jìn)出口經(jīng)營范圍管理制度組成。
《對外貿(mào)易法》規(guī)定，“對外貿(mào)易經(jīng)營者，是指依法辦理工商登記或者其他執(zhí)業(yè)手續(xù)，依照對外貿(mào)易法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定從事對外貿(mào)易的法人、其他組織或者個(gè)人”?！皬氖仑浳镞M(jìn)出口或技術(shù)進(jìn)出口的對外貿(mào)易經(jīng)營者，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院對外經(jīng)貿(mào)主管部門或者其委托機(jī)構(gòu)辦理備案登記----對外貿(mào)易經(jīng)營者未按照規(guī)定辦理備案登記的，海關(guān)不予辦理進(jìn)出口貨物的報(bào)關(guān)驗(yàn)放手續(xù)?！边@就是說，境內(nèi)的法人、其他組織或個(gè)人，只要向工商行政管理部門辦理了注冊登記，獲得了工商行政管理部門頒發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》，并向?qū)ν饨?jīng)貿(mào)管理部門備案登記，然后向海關(guān)注冊登記備案，并簽發(fā)經(jīng)營單位編碼后，即可從事對外貿(mào)易。2004年7月1日以后，我國的對外貿(mào)易經(jīng)營者的許可制度，由登記和核準(zhǔn)制過度到備案登記制，并降低了經(jīng)營對外貿(mào)易的門檻，由境內(nèi)法人和其他組織經(jīng)營對外貿(mào)易，擴(kuò)大到境內(nèi)法人和其他組織及個(gè)人，只要向工商管理部門申領(lǐng)了《營業(yè)執(zhí)照》，向外經(jīng)貿(mào)主管部門登記備案，并向海關(guān)進(jìn)行報(bào)關(guān)備案，都可以獲得進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)，在經(jīng)營范圍內(nèi)經(jīng)營對外貿(mào)易。
對外貿(mào)易經(jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù)辦理程序：境內(nèi)法人、其他組織或個(gè)人先到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)取得《營業(yè)執(zhí)照》——到外經(jīng)貿(mào)管理部門備案登記取得進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)——到海關(guān)辦理報(bào)關(guān)注冊登記取得報(bào)關(guān)權(quán)——在經(jīng)營范圍內(nèi)進(jìn)出口貨物。
2、海關(guān)監(jiān)管制度
海關(guān)是我國進(jìn)出關(guān)境監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，依據(jù)《海關(guān)法》所賦予的權(quán)力，代表國家在口岸行使進(jìn)出督管理職能，這種特殊的管理職能決定了海關(guān)監(jiān)管是實(shí)現(xiàn)貿(mào)易管制目標(biāo)的有效行政管理手段。國家貿(mào)易管制是通過國家對外貿(mào)易主管部門及其他行業(yè)主管部門依據(jù)國家貿(mào)易管制政策發(fā)放各類許可證件，最終由海關(guān)依據(jù)許可證件對實(shí)際進(jìn)出口貨物合法性的監(jiān)督管理來實(shí)現(xiàn)的。缺少海關(guān)監(jiān)管這一環(huán)節(jié)，任何對外貿(mào)易管制政策都不可能充分發(fā)揮其效力。
《海關(guān)法》第四十條規(guī)定:“國家對進(jìn)出境貨物、物品有禁止性或限制性規(guī)定的，海關(guān)依據(jù)法律、行政法規(guī)、國務(wù)院的規(guī)定或者國務(wù)院有關(guān)部門依據(jù)法律、行政法規(guī)授權(quán)做出的規(guī)定實(shí)施監(jiān)管。”該條款不僅賦予了海關(guān)對進(jìn)出口貨物依法實(shí)施監(jiān)督管理的權(quán)力，還明確了國家對外貿(mào)易管制政策所涉及的法律法規(guī)，是海關(guān)對進(jìn)出口貨物監(jiān)管工作的法律依據(jù)。
由于國家進(jìn)出口貿(mào)易管制政策是通過國家對外貿(mào)易主管部門及其他行業(yè)主管部門依據(jù)國家貿(mào)易管制政策發(fā)放各類許可證件，最終由海關(guān)依據(jù)許可證件及其他單證（提單、發(fā)票、合同等）對實(shí)際進(jìn)出口貨物合法性的監(jiān)督管理來實(shí)現(xiàn)的，因此，執(zhí)行貿(mào)易管制的海關(guān)管理活動(dòng)也就離不開“單”即包括報(bào)關(guān)單在內(nèi)的各類報(bào)關(guān)單據(jù)及其電子數(shù)據(jù)、“證”即各類許可證件及其電子數(shù)據(jù)、“貨”即實(shí)際進(jìn)出口貨物這三大要素。“單”、“證”、“貨”互為相符，是海關(guān)確認(rèn)貨物合法進(jìn)出口的必要條件，也就是說對進(jìn)出口受國家貿(mào)易管制的貨物，只有確認(rèn)達(dá)到“單單相符”、“單貨相符”、“單證相符”、“證貨相符”的情況下，海關(guān)才可放行。海關(guān)按照國家的對外貿(mào)易管制政策，通過對進(jìn)出口貨物實(shí)施實(shí)際的監(jiān)管，達(dá)到進(jìn)出口合法的目的。
大家所學(xué)習(xí)教材中其他章節(jié)的大多數(shù)都屬于海關(guān)監(jiān)管制度的范疇。  [Page]
3、關(guān)稅制度
關(guān)稅制度是進(jìn)出口商品進(jìn)出我國關(guān)境時(shí)，由海關(guān)對其征收稅賦的一種制度，它主要以增加國家財(cái)政收、調(diào)節(jié)進(jìn)出口貿(mào)易和保護(hù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)及有限的資源為目的。
4、貨物、技術(shù)進(jìn)出口許可制度
進(jìn)出口許可制度是我國對外貿(mào)易管制的核心管理制度，也是對外貿(mào)易管制的主要實(shí)現(xiàn)方式之一。
5、出入境檢驗(yàn)檢疫制度
它包括進(jìn)出口商品檢驗(yàn)制度、進(jìn)出境動(dòng)植物檢疫制度和國境衛(wèi)生監(jiān)督制度。其目的是為了維護(hù)國家榮譽(yù)，保證進(jìn)出口商品的質(zhì)量，保障人民生命安全健康。
6、進(jìn)出口收付匯管理制度
它包括出口貨物收匯管理和進(jìn)口貨物付匯管理，對進(jìn)出口貨物實(shí)行付匯、收匯核銷制度，防止偷逃外匯。
7、對外貿(mào)易救濟(jì)制度
國際貿(mào)易救濟(jì)措施是指針對價(jià)格歧視這種不公平的貿(mào)易行為而采取的反傾銷、反補(bǔ)貼以及針對進(jìn)口產(chǎn)品過激增長而采取的保障措施，以保護(hù)進(jìn)口國的產(chǎn)業(yè)不受損害。
（三）對外貿(mào)易管制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
1、海關(guān)監(jiān)管是實(shí)現(xiàn)對外貿(mào)易管制的重要手段
實(shí)現(xiàn)對外貿(mào)易管制，主要是依靠國家行政機(jī)關(guān)的行政管理，各職能部門通過行政管理方式、方法和不同的管理手段，達(dá)到有效管制對外貿(mào)易的目的。海關(guān)代表國家依據(jù)法律賦予的權(quán)力，在口岸行使監(jiān)督管理的職能，監(jiān)管貨物、技術(shù)以及運(yùn)輸工具和物品的合法進(jìn)出境。海關(guān)是對外貿(mào)易法律、行政法規(guī)的執(zhí)行和監(jiān)督管理機(jī)關(guān)。
2、海關(guān)監(jiān)管的具體內(nèi)容是實(shí)現(xiàn)對外貿(mào)易管制的關(guān)鍵
進(jìn)出口的貨物、技術(shù)是否合法、離不開海關(guān)的具體監(jiān)管。如進(jìn)出口各類許可證件雖然能夠證明貨物、技術(shù)的進(jìn)出口，但無法保證實(shí)際進(jìn)出口的貨物、技術(shù)與允許進(jìn)出口的貨物、技術(shù)是否相同，只有通過海關(guān)的實(shí)際有效的監(jiān)管，才能實(shí)現(xiàn)貿(mào)易管制。
3、對外貿(mào)易管制與報(bào)關(guān)
報(bào)關(guān)是海關(guān)確認(rèn)進(jìn)出口貨物合法性的先決條件。對外貿(mào)易管制是國家對進(jìn)出口貨物、技術(shù)進(jìn)行綜合管理的各項(xiàng)措施的總和。國家對禁止進(jìn)出口的貨物技術(shù)，任何單位都不得經(jīng)營；對限制進(jìn)出口的貨物、技術(shù)，必須得到國家的許可，在辦理通關(guān)手續(xù)時(shí)向海關(guān)提交有關(guān)許可證件，辦理進(jìn)出口報(bào)

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