第5章　操作風(fēng)險管理

5.1　操作風(fēng)險識別

5.1.1　操作風(fēng)險分類

人員因素

內(nèi)部流程

系統(tǒng)缺陷

外部事件

5.1.2　操作風(fēng)險識別方法

自我評估法

因果分析模型

5.2　操作風(fēng)險評估

5.2.1　操作風(fēng)險評估要素和原則

5.2.2　操作風(fēng)險評估方法

自我評估法

關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)法

5.3　操作風(fēng)險控制

5.3.1　操作風(fēng)險控制環(huán)境

公司治理

內(nèi)部控制

合規(guī)文化

信息系統(tǒng)

5.3.2　操作風(fēng)險緩釋

連續(xù)營業(yè)方案

商業(yè)保險

業(yè)務(wù)外包

5.3.3　主要業(yè)務(wù)操作風(fēng)險控制

柜臺業(yè)務(wù)

法人信貸業(yè)務(wù)

個人信貸業(yè)務(wù)

資金交易業(yè)務(wù)

代理業(yè)務(wù)

5.4　操作風(fēng)險監(jiān)測與報告

5.4.1　風(fēng)險監(jiān)測

5.4.2　風(fēng)險報告

5.5　操作風(fēng)險資本計量

5.5.1　標(biāo)準(zhǔn)法

5.5.2　替代標(biāo)準(zhǔn)法

5.5.3　高級計量法

第6章　流動性風(fēng)險管理

6.1　流動性風(fēng)險識別

6.1.1　資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)

6.1.2　資產(chǎn)負(fù)債幣種結(jié)構(gòu)

6.1.3資產(chǎn)負(fù)債分布結(jié)構(gòu)

6.2　流動性風(fēng)險評估

6.2.1　流動性比率/指標(biāo)法

6.2.2　現(xiàn)金流分析法

6.2.3　其他流動性評估方法

缺口分析法

久期分析法

6.3　流動性風(fēng)險監(jiān)測與控制

6.3.1　流動性風(fēng)險預(yù)警

6.3.2　壓力測試

6.3.3　情景分析

6.3.4　流動性風(fēng)險管理方法

本幣的流動性風(fēng)險管理

外幣的流動性風(fēng)險管理

制定流動性應(yīng)急計劃

第7章　聲譽(yù)風(fēng)險管理和戰(zhàn)略風(fēng)險管理

7.1　聲譽(yù)風(fēng)險管理

7.1.1　聲譽(yù)風(fēng)險管理的內(nèi)容及作用

7.1.2　聲譽(yù)風(fēng)險管理的基本做法

明確董事會和高級管理層的責(zé)任

建立清晰的聲譽(yù)風(fēng)險管理流程

采取恰當(dāng)?shù)穆曌u(yù)風(fēng)險管理方法

7.1.3　聲譽(yù)危機(jī)管理規(guī)劃

7.2　戰(zhàn)略風(fēng)險管理

7.2.1　戰(zhàn)略風(fēng)險管理的作用

7.2.2　戰(zhàn)略風(fēng)險管理的基本做法

明確董事會和高級管理層的責(zé)任

建立清晰的戰(zhàn)略風(fēng)險管理流程

采取恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略風(fēng)險管理方法

第8章　銀行監(jiān)管與市場約束

8.1　銀行監(jiān)管

8.1.1　銀行監(jiān)管的內(nèi)容

銀行監(jiān)管的目標(biāo)、原則和標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險監(jiān)管的理念、指標(biāo)體系和關(guān)注要點

8.1.2　銀行監(jiān)管的方法

市場準(zhǔn)入

資本監(jiān)管

監(jiān)督檢查

風(fēng)險評級

8.1.3　銀行監(jiān)管的規(guī)則

銀行監(jiān)管法規(guī)體系

銀行監(jiān)管的最佳做法

8.2　市場約束

8.2.1　市場約束與信息披露

市場約束機(jī)制和各參與方的作用

信息披露要求

8.2.2　外部審計

外部審計的內(nèi)容

外部審計與信息披露的關(guān)系

外部審計與監(jiān)督檢查的關(guān)系

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（責(zé)任編輯：xll）

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